证券

通过一般从业资格考试的人员，都可以报名参加证券投资顾问胜任能力考试。证券投资顾问胜任能力考试只设置《证券投资顾问业务》一门科目。证券投资顾问考试题型均为选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟。考试满分为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。凡是年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。证券投资顾问胜任能力考试合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训，未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

母基金是投资基金的基金，它主要用于投资基金。母基金对投资人的作用就是，风险分散，简化投资者的选择。普通基金固定投资某个具体的产品项目，对于特定的项目，投资者需要仔细了解该项目的风险、预期收益，以及退出期，退出方式等。而母基金投资多个基金，投资者不需要太过担心单个基金的风险，通俗来讲就是把鸡蛋放在多个篮子里面。母基金对基金管理人的作用是，突破人数限制，提高效率，简化工作。普通基金从成立，到募集，到投资，有一个过程，募集期长短会影响基金的运作。母基金可以快速的对优秀项目做出投资。

会计从业资格证与证券从业资格证属于两个不同领域的资格证书，在本质上是有很大区别的。主要区别有以下：一、领域不同会计从业资格证是“过去”从事会计工作必须具备的基本最低要求和前提条件，是证明能够从事会计工作的唯一合法凭证，是进入会计岗位的”准入证“，是从事会计工作的必经之路。凡是从事会计工作的会计人员必须取得会计从业资格证书，才能从事会计工作。同样地，证券公司从业人员也必须具备证券从业资格证书，才能够从事证券类工作。拿到证券从业资格证书，可以证明持证人具备从事证券行业相关工作的资格，符合从业资格要求。*温馨提示：会计从业资格证书自2018年1月1日起，正式取消资格考试。也就是说，从事会计工作无需考资格证书，若要提升会计能力与认可度，可参与全国会计专业技术资格考试（职称考试）或注册会计师考试（CPA）。二、考试科目应会计从业资格证书已经停考，这里就以全国会计专业技术资格考试（职称考试）为例，全国会计专业技术资格考试分为初、中和高级职称。初级会计职称考试科目有《初级会计实务》和《经济法基础》两门；中级会计职称考试科目有《中级会计实务》、《经济法》和《财务管理》；高级会计职称考试科目有《高级会计实务》以及通过高级会计师评审和答辩。而证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。专项业务类资格考试科目为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。管理类资格考试科目为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。*温馨提示：全国会计专业技术资格考试（职称考试）需要一次性通过，而证券从业资格考试可以单报一门，成绩长期有效，无需一次性通过两门。三、考试条件资格不同根据初级会计报考规定，在国家机关、社会团体 ，企业以及事业单位等工作的工作人员，只要是符合以下的报考条件，可以参加初级会计考试。要求考生必须要遵守中华人民共和国会计法、国家统一的会计制度等法律法规。具备良好的职业道德素养，无严重违反财经纪律的行为，热爱会计工作，具有相应的会计专业知识和技能。具备国家教育部门所认可的高中毕业及以上学历。而根据证券从业资格考试最新的报考要求，考生在报考证券从业资格考试的时候，需要至少具备高中或相当于高中文化程度的学历，而且如果考生是以高中学历报名参加考试的，考生需要具备至少36个月的工作经验。如果考生是以大专及以上学历报名参加考试的，无需具备工作经历即可报名。四、行业压力不同我的一个朋友小王是会计专业出身，大学四年全靠奖学金和兼职才完成学业，找工作时进了一家外资会计师事务所。小王说他每天要查账，做税，加班就是家常便饭，有的时候要应付突发事件，熬夜工作也很正常。但是他觉得会计工作稳定，收入不错，有进步的空间。而另一个朋友小李是金融专业毕业的，进了一家证券公司做基金销售。小李说他的工作压力非常大，要早晚跟客户联系，经常加班加点地开会，业绩不好就轻松失去这个工作。但是相对会计师来说，销售的收入空间没有上限，业绩好可以赚大钱。从他们的经历来看，会计工作更为稳定，需要钻研专业知识，证券销售工作收入有潜在的更高空间，但也风险更大。这两个行业都需要投入大量时间和精力，选择哪个行业需要看自己的专业背景和性格取向。**请注意，请注意：这里要重点说一下，如果会计人员想在证券公司从事相关工作，除了具备该有的会计职称以外，还需要获得证券从业资格证书。此外，所有证券公司的员工在入职时，也必须具有证券从业资格证书。

建立行业标准和最佳实践，建立行业标准和最佳实践。1、建立行业标准和最佳实践：亚洲证券业与金融市场协会致力于制定和推广亚洲证券业的行业标准和最佳实践，以提高市场的透明度、有效性和稳定性。2、提供政策研究和倡导：亚洲证券业与金融市场协会开展研究和分析，为亚洲证券业和金融市场的政策制定提供建议和倡导。致力于推动政策改革，以促进亚洲金融市场的发展和竞争力。

我是财管专业的学生，证券从业和会计证难度差不多，证券从业是基础加任意专业课目，也就是你只考两科就行，成绩单科是不保留的，你们会计专业在学校开过一门学科叫金融学或者是证券投资。在你看证券从业的教材时你会发现时有联系的。3个月的学校时间是够得，证券从业每年考3次，这是优势所在。呵呵。祝你考试顺利!顺便给你2010年关于证券从业人员考试的公告:关于考资格证书你要都中国证券业协会上边去看相关的公告:2010年度证券业从业人员资格考试公告(第3号)现将第三次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下:一、报名时间:2010年8月3日至8月12日。二、考试时间及地点:考试将于2010年10月23日、24日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨、乌鲁木齐等40个城市同时举行。三、考试报名条件(一)报名截止日年满18周岁;(二)具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭;(三)具有完全民事行为能力。四、考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考生可根据需要选择参考科目。五、考试大纲和教材考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。六、报名方式报名采取网上报名方式。考生可登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。七、考试方式考试采取闭卷、计算机考试方式进行。八、其他说明考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。咨询电话:021-61651128特此公告。中国证券业协会二○一○年七月十五日

三者的主要职责不同：1、证监会的主要职责：(1)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(2)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(3)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。2、证券业协会的主要职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。3、证券交易所的主要职责：(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

会员大会通过的章程明确了协会在以下三方面的主要职责：依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。

如果你打算在证券这个行业混，这个证必不可少！不过这只是一很基础的证，谈不上多好的就业前景，后期还需要你大量的努力。

证券业协会电话0531-66680773，4008866999。证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。2021年2月，《最高人民法院最高人民检察院关于执行<中华人民共和国刑法>确定罪名的补充规定（七）》规定了欺诈发行证券罪（取消欺诈发行股票、债券罪罪名）罪名。具体特征1、证券是财产性权利凭证。证券表彰的是具有财产价值的权利凭证。在现代社会，人们已经不满足于对财富形态的直接占有、使用、收益和处分，而是更重视对财富的终极支配和控制，证券这一新型财产形态应运而生。2、证券是流通性权利凭证。证券的活力就在于证券的流通性。传统的民事权利始终面临转让上的诸多障碍，就民事财产权利而言，由于并不涉及人格及身份，其转让在性质上并无不可，但其转让是个复杂的民事行为。3、证券是收益性权利凭证。证券持有人的最终目的是获得收益，这是证券持有人投资证券的直接动因。一方面，证券本身是一种财产性权利，反映了特定的财产权，证券持有人可通过行使该项财产权而获得收益。

证券从业考试用户名是可以自己设置。中国证券业协会报名系统用户名与密码用于考试报名与准考证打印时期，一定要牢记。中国证券协会网站规定，每位考生只可注册一次账号。

报名网站：中国证券业协会（http://www.sac.net.cn/）报名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/报考科目：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》报名方式：网上报名报名费用：61元/科2020年证券从业资格考试时间安排表如下图：环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格报考官网是哪个? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

不能修改的！！！人家现场给你照照片了！！！怎么能随便更改呢！！！

中国证券业协会网站没有个人中心。根据查询中国证券业协会官网显示：中国证券业协会并没有提供一个专门的个人中心作为普通公众用户进行个人账户管理或服务的平台。中国证券业协会主要是一个行业自律组织，负责监管和规范证券业务的运行。

因为你离职后执业记录被协会删掉了，等你再次申请执业资格时，会出现变更记录 原来从业经历当然还算，只不过在你重新从业之前在协会网站上查不到而已。这是正常现象。

算。从法律角度看，母、 子公司 均属于独立法人，所以不算。 从员工角度看，进入 上市公司 旗下从事核心业务的控股子公司，往往可以自认为属于上市公司集团的一员，也就是”我在上市公司工作“了。 从监管角度看，上市公司的控股子公司也有着诸多约束，例如需要接受审计，对重大事项、关联交易等进行信息披露。 从经济角度看，说一家全资控股子公司和上市公司异身同体也未尝不可，编制财务报表时，上市公司也需要对旗下各子公司进行会计合并，投资者更关心的是合并财务报表的质量，而非母公司的财报。

买卖股票时的佣金是付给证券公司的。佣金在万分之二到千分之三之间。股票佣金简介：股票佣金，是投资者在委托买卖股票成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成，通常这一部分被称为规费。股票交易佣金在万分之二到千分之三之间。每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。

股票佣金是投资者在委托买卖股票成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供股票代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。 《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》规定，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，通常这一部分被称为规费，深圳收取0.2175‰ ，上海收取0.1875‰）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。 由上面的通知可知股票佣金理论上只能在3‰～0.2175‰之间浮动，严格来说，券商还有人力、房租、水电及一些税费等成本在内，且券商也要盈利，实际上券商给到投资人的佣金范围，最少也要在0.5‰以上。截止到2010年1月，北京上海等地新开户佣金一般是3‰，大资金会有可能1.0‰、0.8‰，0.6‰是极大资金或机构才可能达到的。小资金客户，如果通过券商的客户经纪人预约有可能降低到0.8‰，0.6‰，因人而宜。国内股票二级市场佣金普遍偏高，希望2010年能有所改善。 随着证券公司竞争激励，在北京、上海、深圳等大城市投资者可以获得0.4‰、0.3‰更低佣金。

十大证券公司您选择当地的营业网点手续费肯定是比较高的，建议您可以网上联系理财经理进行开

一、证券公司佣金构成：交易费=佣金+印花税+过户费+手续费1.佣金=成交金额*佣金率，一般佣金率为0.1%-0.3%。佣金少于5元的，按5元收取。2.印花税=成交金额*印花税税率3.过户费=成交数量*过户费过户率=0.1%，值得注意的是，这是成交的数量，而不是成交的金额，手续费=5元，不足5元的，按5元收费。4.其他费用=过户费+手续费二、证券相关内容：证券公司:1.是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司，从证券经营公司的功能又可分为：证券经纪商，证券自营商，证券承销商。2.证券经纪商：简单来说就是中介，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定佣金。证券自营商是指自行买卖证券，从中获取差价收益，并独立承担风险的机构。3.证券承销商：与证券发行人签订协议，帮助发行人发售证券的机构，并藉此获取相应的费用。证券登记公司该公司为证券交易提供集中登记，存管与结算服务，且不以营利为目的，它是证券交易不可缺少的部分。4.证券公司是一家专门从事贵重证券贸易的法人企业，分为证券经营公司和证券注册公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是指经主管部门批准并取得工商行政管理部门营业执照后，专门从事证券业务的机构。它拥有证券证券交易所的会员资格，可以作为代理人承销、出售或出售证券股票。普通投资者必须通过证券公司开户，然后在证券交易所做证券投资。5.以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。

手续费的基本构成：1、印花税 0.1%。2、给证券公司的交易佣金（至少5元）。此项费用各证券公司有不同，但收费一般不高于0。3%，如果是网上交易，这项通常收0.1%左右。（有些证券公司为吸引客户，会根据客户资金或交易量大小收取不同级别的交易佣金，0.3%、0.1%、甚至0.1%以下都是可能的。您可以根据自己情况和所在证券公司商谈，这部分费用，决定权在证券公司，相对的，证券公司熊市收费比牛市便宜。）3、过户费：买卖上海交易所的股票，每一千股交一元，买入或卖出都要交。但买卖深圳交易所的股票没有此项费用。（第1和第3基本固定，印花税，国家有时会视需要调整。另外，交易方式不同各证券公司收费也会不一样，比如，交易所现场交易、网上交易、电话交易。）

这个提问正好把问题说反向了。央行逆回购是指中国人民银行向一级交易商购买有价证券，并约定在未来特定日期将有价证券卖还给一级交易商的交易行为。就是获得质押的债券，把钱借给商业银行。目的主要是向市场释放流动性，当然，同时可以获得回购的利息收入。所以，这是一个买进的行为，而不是卖出。

是的。发债审计是指针对发债可行性的审计。1、目前我国证券市场上债券分为企业债、公司债、可转换公司债、短期融资券等。由于经济体制演变的原因，企业债是我国的特点，在发达成熟的资本市场上，一般来说企业债就是公司债。但我们国家严格区分了企业债和公司债，所以我认为发债审计可以分为发行企业债审计和发行公司债审计。审计程序、审计报告等可以基本相同。2、从目前来看，企业债和公司债都要经过发改委。这是发行核准阶段。上市阶段一般要经过交易所或银行间债券市场管理机构的核准。3、无论是企业债还是公司债发行，都需要提供近三年的财务报表审计，目前发改委或证监会等部门没有专门针对企业债和公司债发行的披露要求。从监管角度看，可参照IPO三年一期的格式披露近三年财务报表信息。4、发债审计工作的重点，主要包括：（1）发行人的净资产的真实性、完整性、合法性和准确性等；　（2）近三年盈利数据（尤其是可供分配利润等数据）的详细核查；（3）发行人的负债规模核查，有无隐匿债务；资产规模近三年有无虚增等；（4）内控有效性调查。（注：内控有效性调查环节，从监管角度看，没有法定义务要提供相关调查报告，但从风险角度看，审计时还是需要认真对待的）。（5）审计数据及时与发行人及中介各方沟通。（6）如果是公司债，一般情况下，审计之前，还需要开展财务尽调工作，应当重视此工作，尽调可以给后面的审计工作提供铺垫和很多审计“引子”等。5、发债审计和一般年度审计的区别主要在于发债审计可以理解为非标的详式审计，报告使用对象、报告格式、审计程序、审计人员的要求、审计底稿及其复核等方面都不一样。

算。根据查询同花顺财经官网显示，发行公司债企业债主要产品可分为国债、地方政府债、政策性银行金融债、企业债、公司债、中票或短融、定向工具等。

证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。1、考试科目对于这样一个考试，通过两科就可以取证了。具体的科目有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。考试采取闭卷机考形式，题型均为选择题，考试题量均为100题。考试时间均为120分钟，60分及以上视为合格成绩。2、证书获取获取证券从业资格证书前提需要我们先通过证券从业资格考试，两科成绩合格之后，方可拥有证书的申请资格。证书的申请可以到协会的会员单位去申请，由单位统一申请。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格容易吗? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

证券从业资格证好考的，如果考试难度总共是五星的话，那证券从业资格证难度就是三星。证券从业资格考试分两个科目，一个科目是金融市场基础知识，另外一个是证券市场基本法律法规。考试形式:两个科目都是单选题（单选50道多选组合50道）考试满分，只要达到六十分就算通过。准备内容:现在刷题的软件多种多样，大家自己找找就行，关键是看书理解大概的逻辑，这样遇到题目尤其是多选的时候帮助非常大!考试准备:两个科目都是机考，而且电脑上会自带计算器，所以去的时候准备好准考证，身份证件就行!（疫情期间要戴口罩测体温）准备时间:建议看书刷题一个月就可以，这个考试的难度一般，没必要花太多精力，如果觉得书看不进那刷刷模拟卷，能稳定在70以上问题就不大。那么如何能够一次性过证券从业资格考试呢？熟读教材从我个人经历看，你先通读一遍教材，把知识点看懂，然后再做练习册的单选题，单选还是比较简单的，刚开始做题目肯定有做错的，这时候看练习册每章节总结的知识点，加深印象，找不到的就得翻教材，加深对教材印象。建议教材看三遍以上。多做习题证券从业资格考试尤其是入门考试无非就是那些书本上的知识点，考取的题目也不会有多大变化，因此多做一些模拟题，这样做过的题目你如果掌握了，考试起来就很轻松了。考试看清题目和选项因为证券从业资格考试就是一些单项选择题，很多人急着做题，没看清就开始做，导致错失分数，建议大家不要慌，看清题目和选项再作答，提高准确率才是，毕竟这个考试只要60分就及格了，你只要对了60分的题目就可以了，不在乎要全部做完。

证券从业资格证有两科，均为必考科目，单纯从考试难度来说，《金融市场基础知识》相比《证券市场基本法律法规》要难一些，但是如果想拿到证券从业资格证，两科都需要达到60分。2019年证券从业资格考试时间：3月2日至3日、4月27日、6月1日至2日、7月6日至7日、8月31日至9月1日和11月30日至12月1日。报名官网：中国证券业协会（http://www.sac.net.cn/）报名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/报名费用：61元/科考试形式：闭卷、机考报名方式：网上报名环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证哪一门更难? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

难度差不多。证券从业与初级会计考试都是入门级考试,证券从业资格证是进入金融行业的必备资质,而初级会计是财会领域的入门考试，是你进入财会行业的一块敲门砖！这两个证书分属不同的行业，但都对初次进入该行业的人有很大的帮助。初级会计师 ：初级会计职称即助理会计师。担任助理会计师的基本条件是:掌握一般的财务会计基础理论和专业知识;熟悉并能正确执行有关的财经方针、政策和财务会计法规、制度;能担负一个方面或某个重要岗位的财务会计工作。证券从业资格证 ：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

一个月时间。如果用心准备是有几率可以过的。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。2002年，中国证监会赋予中国证券业协会组织证券从业人员资格考试的资格管理职能，并颁布了《证券从业人员资格管理办法》，中国证券业协会随即建立了教材编写、资格考试、资格管理、从业人员后续教育和培训等一整套的工作体系。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历。申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

证券从业资格考试有两个科目，单纯从考试难度来说，《证券市场基本法律法规》相比《金融市场基础知识》简单一些，但是考生必须通过这两门才能申请证书。证券从业资格考试有三个级别，分别是证券一般从业资格考试、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。其中一般从业资格考试也称作入门资格考试，设置2科：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》，也是必考科目。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。高管资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证考试哪门简单? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

对于一心想从事金融证券类工作的人士，入行必须要取得证券从业资格证，那么这张入门级证书究竟难不难考?通关秘诀是什么?证券从业资格考试难不难考?关于这个问题，总体来说证券从业的考试难度其实并不高，证券从业作为入门级考试，难度甚至要比高考、初级会计职称考试的难度还要低，不过大家也不能太掉以轻心，考前的备考工作还是要认真执行的，因为教材内容需要记忆的知识点比较多，所以大家在备考时候一定要注重全面理解。在记忆的同时，结合模拟题的训练，相信能够顺利通关。证券从业资格考试复习技巧1、选择适合自己的辅导书证券从业资格考试题型为100道选择题，主要以课本基础知识考查为主。因此，建议考生每天需花2小时认真看书，且专注。看到不懂的地方做好标记，结合辅导书的相关知识点讲解，当天及时解决问题。注意：选择辅导书需符合个人实际情况，覆盖面更全，内容讲解详细即可!记住合适就好，不必过于纠结!2、讲求方法在备考时候，大家千万毫无方向和目的盲目进行学习、备考，没有目的性来学习肯定是一无所获的，所以在备考前，大家一定要制定适合自己的学习计划，具体安排好学习时间，一步一脚印坚持下来肯定有收获的。3、每天坚持做一套题通过证券从业资格考试，很重要的一个前提是做题。建议考生手机提前下载好相关做题app，每天坚持做完一套题，并对每道题的标准答案具体分析，将思路整理成笔记，实际运用到考试中，真正学会将知识融会贯通。

证券从业资格证书可是一张入门通行证书，对于想从事证券行业的人士，入门必须要考取这张证书。那么，是不是只有专业学生才能报考?券从业资格考试难不难考呢?对于零基础考试该如何去复习?带着种种问题，下面小编为大家逐一解答。证券从业资格考试难考吗?小编在这里告诉大家，其实证券从业考试并不难，作为一项入门级别考试，其考试难度相当于初级会计考试，尤其对于零基础考生并没有任何的限制门槛。因为证券从业的教材内容都比较倾向于基础，只要考生们肯加把劲，了解掌握好教材里的概念和理论，相信会很顺利的将证书所拿下。零基础考试如何复习?一、做好规划证券从业两个科目的内容包括了整个金融体系的基本概念、法律法规。对比起其他考试，证券从业的考试科目已经是比较少了，因此，作为零基础考生来说，会更好的安排两个科目的学习时间，提前做好相应的复习计划和相关的准备，会大大提高大家的备考效率。二、复习要有目的性虽说证券从业考试只有两个科目，不过当中教材的内容就包括了整个金融行业的知识要点，可以说囊括的范围是非常广的。因此，作为零基础考生来说，在学习、复习方面都不能盲目，从哪个要点进行学起，哪一天学哪部分的内容，这些方面都需要提前计划好，在复习的时候带着目的性，同时掌握好历年真题的出题规律，那么到了真正考试那天，考生们就会更加有自信了。

证券从业资格考试证券从业资格考试科目有两门，分别为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。根据以往数据，证券从业资格考试整体通过率相对合理，考试内容多以记忆性为主。因此证券从业的难度一般都不会很大，只是涉及范围比较广，这一点需要备考时多下一点功夫。采取闭卷机考形式，题型为选择题，共100道。其中，单选题50道，组合型选择题50道，考试时间为120分钟。60分及以上视为合格成绩。期货从业资格考试历次期货从业资格考试的合格率都在30%左右，通过率很平稳。1、期货从业考试采取闭卷、计算机考试方式，所有试题均为客观选择题。2、每科试题量为140道，满分100，考试时间100分钟，60分为及格。综上，得出结论，通过率难易程度：证券从业<期货从业。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券和期货从业资格证哪个好考? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

基金从业和证券从业考试难度和通过率是不相上下的。基金从业和证券从业这两种考试，在某种程度上是有些相似的，所以大家就更不需要纠结了。先考基金从业，再考证券从业也是可以的呦。1、 基金从业资格考试基金从业考试共有三个科目：科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目二：《证券投资基金基础知识》科目三：《私募股权投资基金基础知识》。想要考取基金从业资格证，就需要科目一+科目二或者科目一+科目三，进行搭配考试，每科满分都是100分，只有都达到60分以上(包括60分)，才能算作是成绩合格。基金从业考试科目难度分析：《证券投资基金基础知识》>《基金法律法规、职业道德与业务规范》>《私募股权投资基金基础知识》。由此科目难度可以看出，科目一+科目二是难于科目一+科目三的。基金从业考试通过率分析：《基金法律法规、职业道德与业务规范》>《私募股权投资基金基础知识》>《证券投资基金基础知识》。2、 证券从业资格考试证券从业共有两个科目，分别为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。每科满分100分，只有两科都达到60分以上(包括60分)，才能算作是成绩合格。证券从业考试科目难度分析：《金融市场基础知识》>《证券市场基本法律法规》证券从业考试通过率分析：《证券市场基本法律法规》>《金融市场基础知识》

证券从业资格证不难考。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。对于这样一个考试，通过两科就可以取证了。具体的科目有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。考试采取闭卷机考形式，题型均为选择题，考试题量均为100题。考试时间均为120分钟，60分及以上视为合格成绩。学习建议第一部分：通读教材看一章做一章练习，加以巩固，第一遍过教材的时候没必要钻牛角尖，有不懂的不要紧，可以跳过或死记，可能看第二遍时会生出新的理解，再做的时候就很简单了。第二部分：梳理章节也就是看第二次从头到尾的过一遍，看完第一遍之后，可能本来感觉没有记住什么东西，但是看第二遍的时候，会轻松很多了，也能结合后面的章节想通很多之前没有理解的点。第三部分：总结考点就是看第三遍，看第三遍的时候不用像前两遍一样一章一章地看，主要是要归纳总结。把重点和难点单独列出来进行专项练习，有很多数字类考点可以专门罗列起来通过做习题加深印象和理解。

【答案】：A、B、C选项 D：董事会秘书发生变动，不属于重大事件、内幕信息。

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 内幕信息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的可能影响证券市场价格的重大信息。信息未公开指公司未将信息载体交付或寄送大众传播媒介或法定公开媒介发布或发表。如果信息载体交付或寄送传播媒介超过法定时限，即使未公开发布或发表，也视为公开。内幕信息包括： 　　1．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负责、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响 　　2．证券发行的经营政策或者经营范围发生重大变化； 　　3．证券发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为 　　4．证券发行人发生重大债务； 　　5．证券发行人未能归还到期债务的违约情况 　　6．证券发行人发生重大经营性或非经营性亏损； 　　7．证券发行人资产遭受到重大损失 　　8．证券发行人的生产经营环境发生重大变化； 　　9．可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化 　　10．证券发行的董事长、1/3以上的董事或者总经理发生变化； 　　11．持有证券发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实 　　12．证券发行人的分红派息，拉资扩股计划； 　　13．涉及发行人的重大诉讼事项 　　14．证券发行人进入破产、清算状态； 　　15．证券发行人章程、注册资本和注册地址的变更 　　16．证券发行人无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的5%以上的大额银行退票； 　　17．证券发行人更换为其审计的会计师事务所 　　18．证券发行人债务担保的重大变更； 　　19．股票的二次发行 　　20．证券发行人营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的30%。 　　21．证券发行人董事、监事或者高级管理人员的行为可能依法负有重大损害赔偿责任 　　22．证券发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销 　　23．证券监管部门作出禁止证券发行人有控股权的大股东转让其股份的决定 　　24．证券发行人的收购或者兼并； 　　25．证券发行人的合并或者分立先等。

您好二、内幕交易的认定(一)内幕交易人员的认定。内幕交易人员是内幕交易行为的主体，对内幕交易的认定首先是对内幕交易人员身份的认定，我国《证券法》将内幕信息的知情人分为七类：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。可以看出，我国证券法主要规定的是公司、其关联人士及证券市场的相关从业人员，而实际上仍有大量的应属于内幕信息人员未被包括进来，尽管证券法增加了一个授权性条款——“国务院证券监督管理机构规定的其他人”，但是对这些人究竟是哪些人，对其如何认定，参照何种标准认定，均未作出任何解释。笔者认为，“其他人”中还应包括以下几种：(1)对上市公司的主要经营业务有监管或审批权限的公务员。(2)上市公司的主要客户、供应商及往来银行等与公司关系密切的机构与个人。(3)与公司关系密切的其他非控股法人股东的高级管理人员，证券法将持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员列为内幕交易人员，本人认为其范围过窄，在资本市场快速发展的市场环境下，股东的股权越来越分散，像广发银行这样的公司其发起人股东有55家，前十名股东合计拥有50%的股权，每家的股权比例均在5%上下，因此不能够简单的以一定数额的股权比例来简单划分。(4)公司董事、监事、高级管理人员及符合上一条条件的自然人股东的配偶及成年子女，他们的特殊身份使得其可能通过合法途径、便利条件而获得内幕信息，因此也应是内幕信息人员的一部分。(5)离开公司未满3年的董事、监事及其他高级管理人员，由于这些人的特殊身份、地位，他们在离开公司后的一段时期内，仍然可能会同原公司保持联系，而获得内幕信息，因此应对离开公司的董事、监事及其他高级管理人员设定一个时间限制。(二)内幕信息的认定。我国《证券法》第七十五条规定，在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。从其定义可以看出，内幕信息的两个特点即信息尚未公开、对证券价格有重大影响。第一，信息尚未公开。在信息技术日渐发达、市场竞争日益激烈的环境下，各种信息资讯的价值就体现在其的时效性。证券市场是瞬间万变的，对资讯的时效依赖性极强，信息的提前取得往往意味着交易风险的降低及巨额利益的获得，短短的几分钟甚至是一分钟，都有可能发生翻天覆地的变化。但是内幕信息达到何种程度才能算是公开?法律并没有明确的界定，其理论依据是需要达到大部分的社会公众有可能知悉该信息的状态，即认为该信息已经公开，我国证券市场的实际操作是由交易所将上市公司的信息披露分类，对于涉及股权转让、并购等的重大信息，采取不定期停牌制度，待有详细信息披露后，才允许恢复交易，而其他相对重大的信息则采取定期停牌的做法，这种规定借鉴了国际的通行做法，是对内幕交易信息强制披露的要求。第二，对证券价格有重大影响。我国《证券法》第六十七条及第七十五条规定了十九种内幕信息的类型，其中还包括一项“国务院证券监督管理机构认定的对证券交易有显著影响的其他重要信息”，对内幕信息类型的客观描述已经是较为全面的，但是却并未有明确的定性描述，如对证券价格的影响程度达到何种水平才可以成为“重大影响”?如何认定内幕信息与证券价格波动的因果关系?如何认定内幕人运用内幕信息的行为是否具有主观故意性?这一切都应该通过进一步的立法而明确下来，否则一味的授予或依靠法官的“自由裁量权”，也可能会导致自由裁量权的滥用或者因无据可依而导致许多案件无法判断，长期拖滞的现象，将会损害法律的威严。三、救济权的行使我国《证券法》第七十条规定，“内幕交易给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”，这其中也隐含着两个重要的法律问题。第一，关于损失如何认定的问题。引起证券价格变动的原因有很多，在一个“牛市”中，市场行情的向好趋势将同正向的内幕信息一起促进股价的上升，这其中有多大的价格波动是由内幕信息所造成的，多大的价格波动是由其他正常原因造成的，很难用一个简单的数学公式来计算。而在“熊市”中，正向的内幕信息所造成的影响也可能会被低迷的市场环境所抵消，那么投资者所受的损失又应该以什么样的标准来计算?目前理论界普遍倾向于将投资者的损失以内幕人员所获利益与在信息公开基础上从事交易所应获得的利益之间的差额为限来确定，但是如前所述，如何区分正常的股价波动与内幕信息造成的股价流动仍是一个没有定论的难题，另外内幕信息所造成股价波动而给投资者造成损失的期间也是认定的难点。第二，内幕交易与投资者损失的因果关系认定问题。内幕交易行为人对受到损失的投资者应负担损害赔偿责任的前提是内幕交易行为与投资者损失之间有因果关系，鉴于证券市场的专业性与复杂性，并且内幕人员一般都是具有特殊地位、享有特殊权力的人，因此在举证责任方面应当实行举证责任倒置，即由被告来证明自己并未从事内幕交易行为，才能够体现法律保护弱势群体的原则，同时也有助于遏制内幕交易的发生。

【答案】：A,C,D本题考核内幕信息的范围。股东大会董事会决议被依法撤销或宣告无效，以及公司生产经营的外部条件发生重大变化，属于上市公司的重大事件，所以属于内幕信息；选项B的表述中应为“30%”。

【答案】：A答案为A。一般来讲，内幕信息是指对证券的市场价格可能造成较大波动的尚未公开的信息。由此可见，内幕信息需要两个构成要件，即重大性和未公开性。

内幕信息是指涉及上市公司的经营、财务或者对公司股价有重大影响的尚未公开的信息。我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》第5条第二款列举了可能影响证券价格的敏感信息，其中包括：(一)证券发行人(以下简称”发行人“)订立重要合同;(二)发行人的经营政策或者经营范围发生重大变化;(三)发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为;(四)发行人发生重大债务;(五)发行人未能归还到期重大债务的违约情况;(六)发行人发生重大经营性或者非经营性亏损;(七)发行人资产遭受重大损失;(八)发行人的生产经营环境发生重大变化；等等（详见《禁止证券欺诈行为暂行办法》）根据有关规定，上市公司凡是证监会要求披露的信息都是公开信息，包括公司的财务会计报告、经营情况、重大诉讼事项、已发行的股票债券变动情况、董监事及高级管理人员相关情况等等多种事项，都应公开，而且应当“持续公开”。只有商业秘密、证监会在调查违法行为过程中获得的非公开性信息和文件以及有关法律、法规规定可不披露的信息和文件除外。发生可能对上市公司股价产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关情况向证监会和证交所提交临时报告，并予公告，说明事件的实质。证券管理部门依法核准发行股票程序也应公开。信息的公开通常采取公布的形式，即通过大众传播媒介直接向公众发布。但是，信息的公开还要公平、公正。这是指，公布信息不仅要及时准确，而且对公众来说，还必须是机会均等的。如果有些人得到的信息是准确的，有些人得到的信息却是模糊的、不可靠的，有些人轻而易举就得风气之先，有些人却要晚好几天才知道，这就是不公平、不公正，会给市场带来很大的混乱。

你好，下列信息属于证券交易内幕信息:（1）《证券法》第六十七条第二款所列重大事件：a) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；b) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；c) 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；d) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；e) 公司发生重大亏损或者重大损失；f) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；g) 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；h) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；i) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；j) 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；k) 司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；l) 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。（2）公司分配股利或者增资的计划；（3）公司股权结构的重大变化；（4）公司债务担保的重大变更；（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（7）上市公司收购的有关方案；（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

【答案】：A,C,D选项B：持有上市公司5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员，才属于内幕人员。

知道所谓“内幕信息”需具备三个条件：一是该信息未向社会公开;二是该信息是否有实质价值，即一旦公开，将对证券价格产生重大影响;三是符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定。　　首先，关于信息怎样才算公开，根据《证券法》第七十条规定：“依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。”　　其次，该信息是否有实质价值。一般而言，内幕信息与小道消息之间的界限模糊，关键在于该消息是否明确、敏感、重大到“足以影响投资判断的信息”。如两家公司刚刚开始接洽合并事宜，目标公司完全可能拒绝合并，另一方介入不深，可能随时取消合并计划，所以，该消息本身没有过多实质价值，则该消息尚不能成为内幕信息;如果两家公司合并事宜被双方董事会开会多次磋商，并明确合并计划表，该消息就具有实质内容，足以影响投资判断。本案中，A告知妻弟乙，本单位与外单位合作意向书内容及双方签章信息，已属重大、敏感到足以影响投资判断的消息，属于刑法意义上的“内幕信息”。　　第三，我国法律对“内幕信息”作出列举式和概括性规定，《证券法》第六十七条：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。《证券法》第七十五条：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增资的计划;(三)公司股权结构的重大变化;(四)公司债务担保的重大变更;(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(七)上市公司收购的有关方案;(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

【答案】：A、B、C、D《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款规定：内幕信息包括可能对上市公司股票交易价格、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格，上市交易公司债券的交易价格，产生较大影响的应予以临时报告的重大事件。

【答案】：A,C,D选项B：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的3r)%，才属于内幕信息；选项CD：属于重大事件(内幕信息)。

【答案】：A,B,C(1)选项AD：公司的董事、1／3以上监事或者经理(不包括董事会秘书)发生变动，属于重大事件、内幕信息；(2)选项B：持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于重大事件、内幕信息；(3)选项C：公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违纪，被有权机关调查或者采取强制措施，属于重大事件、内幕信息。

【答案】：A,C,D【正确答案】 ACD【答案解析】 （1）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才属于内幕信息；（2）选项CD属于重大事件（内幕信息）。【该题针对“禁止的交易行为 ”知识点进行考核】

　　国资委力推央企资产证券化7万亿资产有望入场　　国资委日前发布的《关于进一步做好中央企业增收节支工作有关事项的通知》要求，央企要加大内部资源整合力度，推动相关子企业整合发展，并加大资本运作力度，推动资产证券化，用好市值管理手段，盘活上市公司资源，实现资产价值最大化。　　央企资产证券化一直是国资委在力推的举措，这也被认为是国企改革最好的路径之一。国资委研究中心企业改革与发展研究部部长王志刚称，资本市场有足够的体量吸纳巨量央企资产证券化，而且整个过程更易于监督，有利于国有资产管理。　　某位国资专家的观点称，此前国资委曾设定2015年央企资产证券化比率为80%的目标，若该目标实现的话，则尚有20%的央企资产待证券化，若这7万亿资产进入证券化进程的快车道，无疑将给资本市场带来巨量冲击。　　“国资委敦促央企资产证券化，无疑对央企来说是个好消息，方便了央企外延式扩张，对上市公司的业绩将有好处。另外考虑到央企再整体IPO的可能性不大，而更可能利用好现有的上市平台进行资产注入，因此对于现有央企上市公司来说，重组题材将持续引起资本市场的关注。”一位央企高管称。　　目前，国企改革已经成为资本市场最关注的热点，而央企重组更是国企改革“皇冠上的明珠”。　　5 月18 日(周一)，国务院办公厅批转发改委《关于2015年深化经济体制改革重点工作意见》明确指出，要“出台深化国有企业改革指导意见，制定国有企业发展混合所有制经济及中央企业结构调整与重组方案等”。　　该意见提出要出台“1+15”个文件。所谓的“1”即为深化国有企业改革指导意见。而“15”就包括改革和完善国有资产管理体制、国有企业发展混合所有制经济等系列配套文件。　　齐鲁证券首席策略分析师罗文波预计，今年下半年央企改革顶层设计方案将会加速出台，同时会有一系列的配套政策推出。　　《意见》特别指出制定中央企业结构调整与重组方案，罗文波认为这意味着央企整合将于年内加速，以资本平台为核心进行央企整合是央企改革的重中之重。　　民生证券管清友指出，总的来说，整合可能性最大的就是国家重点鼓励走出去、高附加值、有一定国际竞争力、业内竞争比较需要国家品牌、非生活性领域的行业，将这些行业内的央企按照合并同类项进行整合。　　

RQFII（RMB Qualified Foreign Institutional Investor )是指人民币合格境外机构投资者。其中，R代表人民币；QFII（Qualified Foreign Institutional Investors）合格的境外机构投资者的英文简称，QFII机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。RQFII境外机构投资人可将批准额度内的外汇结汇投资于境内的证券市场。对RQFII放开股市投资，是侧面加速人民币的国际化。2019年9月16日，国家外汇管理局已宣布，经国务院批准，决定取消QFII/RQFII额度限制。同时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消。应答时间：2021-08-10，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

　　什么是路演　　　　路演译自英文Roadshow，是国际上广泛采用的证券发行推广方式，指证券发行商发行证券前针对机构投资者的推介活动。活动中，公司向投资者就公司的业绩、产品、发展方向等作详细介绍，充分阐述上市公司的投资价值，让准投资者们深入了解具体情况，并回答机构投资者关心的问题。路演在中国刚一出现不仅得到了上市公司、券商、投资者的关注和青睐，也引了其他企业的广泛关注和浓厚兴趣，并效仿证券业的路演方式来宣传推广企业的产品，形成时下盛行的企业“路演”。　　企业路演的概念和内涵已改变和延伸，成为包括产品发布会、产品展示、产品试用、优惠热卖、现场咨询、填表抽奖、礼品派送、有奖问答、文艺表演、游戏比赛等多项内容的现场活动。 　　　　企业热衷路演　　　　路演作为一种新的促销模式在现代营销中已受到越来越多企业的青睐，并已出现在各行各业，在IT界尤为流行。2002年6月，联想以“领先科技推进简约商务”为主题在全国20余个大中小城市进行了为期一个月的联想商用新技术全国巡回路演，活动通过新技术演讲、应用技术论坛等形式与商用客户探讨最新IT技术的发展，并把联想在商用IT领域的最新技术全面、清楚地传达给客户。　　至于在全国各城市的电脑城前举行的路演则是经常可见，节假日更是你方唱罢我登场，场面十分火爆，如2002年金秋9月，美格以主推全线时尚精品“一亲芳泽”的“透过美格看世界”北京倾情路演，在北京城大放异彩。传统行业也不甘寂寞，纷纷跻身路演。　　2001年年底，奥迪在推出新版奥迪A6时，开展了以“探索奥迪A6新世界”为主题的全国巡回路演活动。路演现场通过专家讲解问答、实物展示、多媒体互动、精彩舞蹈表演、试乘试驾等引导公众走进技术领先的奥迪世界。中美史克于2002年春季携新康泰克和其他产品在全国进行了以“史克送健康，人人尽分享”为主题的城镇推广宣传活动，在全国9个省进行了3950场巡回路演活动。现场活动不仅有开场锣鼓，戏曲、歌曲、抽奖、趣味等活动，还以“讲解+翻牌提问+游戏”的方式介绍产品，并将宣传客车内部改装为“史克健康课堂”进行知识教育。　　　　中国企业目前开展路演促销的案例还不是很常见，但已呈燎原之势。联想以市场运作能力著称，在中国是较早进行路演促销的企业，对路演的演绎已是非常到位。中国电信现在也放下了架子，融入市场，在产品的推广上尽显王者本色。为推广ISDN宽带业务，经常路演，如进行宽带业务与技术研讨会，现场咨询、现场体验，礼品派送、有奖问答等活动。　　2002年9月，中国电信和上海贝尔阿尔卡特在全国20个省、市、自治区举行了以“将梦想接入现实”为主题的“宽带极速之旅”业务路演，希望通过活动将宽带梦想接入每个普通人的现实生活，逐步实现“宽带中国”的远大目标。目前中国企业的推广意识还停留在单纯的媒体广告上，通过广告轰炸就造就一个名牌的个案并不鲜见，但随着WTO的加入，外资企业的不断涌入，中国企业应该加紧营销手段的创新，多借鉴国外经验；在促销模式上，要融入到整合营销的潮流当中，而路演这一招不宜忽略。　　　路演产品、主题和形式　　　　路演是为了推广产品和宣传公司，让更多的人了解企业的产品和技术、提升企业形象。企业路演一般是为了推广新产品或新技术，使消费者感受企业不断进步的形象，通过路演产生极大的口碑传播效应。就目前进行路演的企业，大多是为推广新产品或新技术，如联想的商用电脑新技术、德国新奥迪、中国电信的ISDN业务。　　路演要有一个鲜明的主题，主题应简洁、健康、紧靠推广内容、符合企业形象，具有意境，对消费者具有视觉冲击力和联想触动力，并能体现出企业为消费者带来的切实利益，增加产品的吸引力和传播效果。如联想的“领先科技推进简约商务”、中美史克的“史克送健康，人人尽分享”、中国电信的“将梦想接入现实”，这些都体现出了路演的主题特征。路演的形式应多样化，以增加对现场观众的吸引力。在促销对象密集的地点（如IT产品在电脑城）使用彩旗、气球、音响、及时尚的促销小姐，将活动现场布置得热闹非凡、充满活力，同时应主动散发宣传资料、派送小礼品等方式来加强路演效果。　　路演过程中贯穿的一系列活动应尽可能使消费者自始至终被牢牢吸引在路演现场周围，活动中反复出现的企业产品信息就会进入观众心智并逐渐巩固，因而路演形式是路演成功的关键因素

创业投资，又称风投(Venture Capital)，是为支持那些有发展前途的新兴产业而融通资金的机构，其经营方针是在高风险中追求高收益。它的投资目标主要是那些不具备上市资格的小企业和新兴企业，甚至是那些还处于构思之中的企业。在我国，通常所说的“产业投资基金”即属于创业基金。　　证券投资基金与创业基金的区别主要有以下几点：　　1、投资对象不同。证券投资基金的投资对象主要是已上市流通的股票和债券，而创业基金的投资对象是处于创业期的未上市的新兴中小型企业，尤其是新兴高科技企业。在美国，创业基金约80%的资金投资于创业期的高科技企业。　　2、风险、收益不同。证券投资基金采取组合投资于可流通证券，风险较小，收益较稳定。创业基金以高风险高回报著称，其投资一般需要4-6年才可能收回，期间通常没有收益，一旦失败则血本无归，而如果成功，则可获得丰厚的回报。　　3、募集方式不同。证券投资基金一般公开募集并上市交易，流动性好；创业基金均以私募方式筹资，也就是向特定的投资群体募集资金。

证券投资与产业投资或创业投资有什么区别 创业投资，又称风投(Venture Capital)，是为支援那些有发展前途的新兴产业而融通资金的机构，其经营方针是在高风险中追求高收益。它的投资目标主要是那些不具备上市资格的小企业和新兴企业，甚至是那些还处于构思之中的企业。在我国，通常所说的“产业投资基金”即属于创业基金。 证券投资基金与创业基金的区别主要有以下几点： 1、投资物件不同。证券投资基金的投资物件主要是已上市流通的股票和债券，而创业基金的投资物件是处于创业期的未上市的新兴中小型企业，尤其是新兴高科技企业。在美国，创业基金约80%的资金投资于创业期的高科技企业。 2、风险、收益不同。证券投资基金采取组合投资于可流通证券，风险较小，收益较稳定。创业基金以高风险高回报著称，其投资一般需要4-6年才可能收回，期间通常没有收益，一旦失败则血本无归，而如果成功，则可获得丰厚的回报。 3、募集方式不同。证券投资基金一般公开募集并上市交易，流动性好；创业基金均以私募方式筹资，也就是向特定的投资群体募集资金。 产业投资与风险投资有什么区别 产业投资又称为实业投资，是指为获取预期收益，以货币购买生产要素，从而将货币收入转化为产业资本，形成固定资产、流动资产和无形资产的经济活动。 广义的风险投资泛指一切具有高风险、高潜在收益的投资；狭义的风险投资是指以高新技术为基础，生产与经营技术密集型产品的投资。根据美国全美风险投资协会的定义，风险投资是由职业金融家投入到新兴的、迅速发展的、具有巨大竞争潜力的企业中一种权益资本。 风险投资算是产业投资的一种。 产业投资和股权投资有什么区别 产业投资： 一，看好产业发展潜力，投资只在产业内进行，产业外机会不涉及。 二， 1，投资可能是把一个企业从小培育到大，成为龙头企业； 2，可能是投资一系列产业链上的企业，形成产业丛集，掌控产业发展； 3，用于产业整合，收购兼并，为某家核心企业进行配套扶持，帮助其形成生态圈，这种情况一般发生在产业链上各环节市场集中度较高，龙头企业试图稳定产业竞争格局时，具体可参照百度、腾讯、阿里三家的竞争。 股权投资： 一，既可以单纯出于财务收益的目的进行投资，也可以作为战略投资。 二，既可以投资早期，例如天使基金、孵化器；又可以投资中期，例如加速器；还可以投资成熟期，例如pre-ipo投资。 财务收益为目的的投资一般致力于实现所投企业的ipo，赚的是快钱，是把别人快喂大的猪买来、或者买一部分，然后通过各种包装卖出去，实现低买高卖。 加速器和孵化器这种早中期投资当然肯定也是以财务收益为目的，但周期一般很长，需要先去选择优良的猪仔然后养大再卖；另外早期中期的股权投资有可能是出于战略的考虑，补充核心产业的产业链，形成生态圈，增强竞争力。 个人认为这二者都有投机或者都有干实事的成分存在，产业投资也可以投机的只做单个产业的股权投资，股权投资也不完全是投机，例如出于战略考虑的股权投资就是干实事。 产融中心专项投资与证券投资有什么区别？ 专项投资主要投向较为灵活丰富，如基础工程建设（建发电站）、企业的特定投资合作（建酒店）等，跨境电商贸易套利等具备较为明显的行业特征专案。证券类投资主要投定向增发、上市公司股票、FOF型基金。 私募股权投资，直接投资，产业投资有什么区别 私募股权投资、直接投资、产业投资是我们经常接触到的投资模式，不同模式的投资在投资理念、投资标的等方面也有不同。 私募股权投资（Private Equity，简称PE），是指投资于非上市股权，或者上市公司非公开交易股权的一种投资方式 。 从投资方式角度看，私募股权投资是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。 直接投资指投资者直接开厂设店从事经营，或者投资购买企业相当数量的股份，从而对该企业具有经营上的控制权的投资方式。直接投资的主要特征是投资者对另一经济体的企业拥有永久利益，永久利益意味着直接投资者和企业之间存在着长期的关系，并对企业经营管理施加相当大的影响。直接投资可以采取在国外直接建成分支企业的形式，也可以采用购买国外企业一定比例股权的形式。 产业投资基金是一大类概念，国外通常称为风险投资基金（Venture Capital）和私募股权投资基金，一般是指向具有高增长潜力的未上市企业进行股权或准股权投资，并参与被投资企业的经营管理，以期所投资企业发育成熟后通过股权转让实现资本增值。根据目标企业所处阶段不同，可以将产业基金分为种子期或早期基金、成长期基金、重组基金等。产业基金涉及到多个当事人，具体包括：基金股东、基金管理人、基金托管人以及会计师、律师等中介服务机构，其中基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。 以上资料由薛掌柜为您提供。 创业投资跟金融投资有什么区别吗，开店算是金融投资还是创业投资 在货币流通过程中,购入有形或无形的资产,称之为金融投资,列如:期货交易,股票交易，黄金交易等等。创业投资（Venture Capital）通常被称为“风险投资”。实际上，“Venture”与Risk并不相同。Risk表示“风险、危险”之意，而Venture表示人们主动承担可能的创新风险而进行的有意义冒险创新活动或创业行为。尤指"冒险行为"、"创新行为"、"创业企业"等。如把创业企业称作"New Venture","合资企业"称作"Join Venture"等。因此，把"Venture Capital"称作为"创业投资"更为贴切。 证券投资学和证券投资分析有什么区别吗？ 技术分析和基本分析的区别： 1．技术分析着重于分析股票市价的运动规律，基本分析侧重于分析股票的内在的投资价值； 2．技术分析主要分析股票的供需、市场价格和交易数量等市场因素；基本分析则是分析各种经济、政治等股票是市场的外部因素及这些外部因素与股票市场相互关系； 3．技术分析室短期性质的；基本分析则属于长期性质的； 4．技术分析可以帮助投资者选择适当的投资机会和投资方法；基本分析有助于投资者正确地选择股票投资的物件。 从上可知，基本分析和技术分析各有优缺点和适用范围。基本分析能把握中长期的价格趋势，而技术分析则为短期买入、卖出时机选择提供参考。投资者在具体运用时应该把两者有机结合起来，方可实现效用最大化。 证券投资信托和证券投资基金有什么区别 1、主体不一样 信托的主体是信托公司，基金的主体是基金公司 2、形式不一样 信托是以信托合约为基础，信托公司自己或者委托其他管理人代为投资(代投的情况比较多，就是俗称的阳光私募)，基金则是基金契约为基础，基金公司自己投资，不委托其他人。 3、门槛不一样 信托类的门槛很高，一般都是100万起步，并且不能大范围公开宣传，只能特定的小范围宣传和推介。基金的门槛很低，1000块起步，适合普通人群，可以大范围公开宣传和推介。 证券投资与储蓄有什么区别 大学课本《投资学》和《证券投资》有什么区别吗？ 有区别 投资学包含证券投资 投资学主要包括投资理论和应用，证券投资是投资学的一个应用领域

券商即是经营证券交易的公司，或称证券公司。保荐机构是指由证券发行承销保荐资格的证券公司。保荐机构，又称保荐人。在上市这个语境中讨论，保荐机构，保荐人，券商，证券公司这四者是一回事。因为没有资质的券商几乎掺和不到上市这个业务中来。而且保荐机构，保荐人这两个词也主要用在上市语境中。从全球来看，保荐人要同企业达成协议，将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，保荐人的责任要延续到发行人上市后的两个完整的会计年度之内。扩展资料保荐人对上市发行人（即已在创业板上市的公司）的职责：1、作为所代表的上市发行人与联交所沟通的主要渠道，且必须尽量处理由联交所提出的有关该上市发行人的一切事宜。2、与发行人定期检讨发行人的营运表现及财务状况，透过对照发行人的业务目标声明及盈利预测（如有）协助发行人决定是否需要作出任何公布。3、须公开刊登根据《创业板上市规则》所需刊发的一切公告、上市文件及通函，以及发行人的年报及周年帐目、半年报告及季度报告之前，与发行人复核该等文件，以确保发行人的董事明白向股东及市场披露所有重要资料的重要性。4、须向发行人董事会所有新获委任者简报他们根据《创业板上市规则》及其他有关证券的适用法例及条文所负责任的性质，以及他们对股东及发行人的债权人所负责任的一般性质。参考资料来源：百度百科-保荐机构参考资料来源：百度百科-券商

首先要拿到保荐人资格证书，然后向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。无证券行业从业经验是没有影响的。保荐人资格考试又称保荐代表人胜任能力考试，是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的，主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试；考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。保荐人是二级市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。具体而言，保荐人就是为二级市场的上市公司的上市申请承担推荐职责，为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责（除此以外，为了配合好推荐和担保工作，保荐人的职责还包括辅导、监督以及调查、报告、咨询和保密等）的证券公司。担保职责是保荐人最具特点的职责。

券商即是经营证券交易的公司，或称证券公司。保荐机构是指由证券发行承销保荐资格的证券公司。保荐机构，又称保荐人。在上市这个语境中讨论，保荐机构，保荐人，券商，证券公司这四者是一回事。因为没有资质的券商几乎掺和不到上市这个业务中来。而且保荐机构，保荐人这两个词也主要用在上市语境中。从全球来看，保荐人要同企业达成协议，将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，保荐人的责任要延续到发行人上市后的两个完整的会计年度之内。扩展资料保荐人对上市发行人（即已在创业板上市的公司）的职责：1、作为所代表的上市发行人与联交所沟通的主要渠道，且必须尽量处理由联交所提出的有关该上市发行人的一切事宜。2、与发行人定期检讨发行人的营运表现及财务状况，透过对照发行人的业务目标声明及盈利预测（如有）协助发行人决定是否需要作出任何公布。3、须公开刊登根据《创业板上市规则》所需刊发的一切公告、上市文件及通函，以及发行人的年报及周年帐目、半年报告及季度报告之前，与发行人复核该等文件，以确保发行人的董事明白向股东及市场披露所有重要资料的重要性。4、须向发行人董事会所有新获委任者简报他们根据《创业板上市规则》及其他有关证券的适用法例及条文所负责任的性质，以及他们对股东及发行人的债权人所负责任的一般性质。参考资料来源：百度百科-保荐机构参考资料来源：百度百科-券商

保荐人是二级市场上独一无二的证券公司。这家证券公司的特点可以通过它的名字“保荐人”来体现，即保荐人既是担保人又是推荐人。具体而言，保荐人是证券公司，对二级市场上市公司的上市申请承担推荐责任，对上市公司向投资者披露信息的行为承担担保责任，保证义务是保荐人最具特色的义务。企业要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板和创业板上市，必须有保荐人的推荐。保荐人的职责是协助上市申请人申请上市，负责认真审核和披露申请人的相关文件，并承担相应的责任。保荐机构应当按照公开、公正、自愿、公平、规范的原则，在本所批准的范围内开展业务，不得擅自超越业务范围和业务权限。保荐人在有效保荐期限内，应当履行的部分职责：1、确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；2、在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》。3、辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；4、辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认。

保荐人是二级市场上独一无二的证券公司。这家证券公司的特点可以通过它的名字“保荐人”来体现，即保荐人既是担保人又是推荐人。具体而言，保荐人是证券公司，对二级市场上市公司的上市申请承担推荐责任，对上市公司向投资者披露信息的行为承担担保责任，保证义务是保荐人最具特色的义务。企业要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板和创业板上市，必须有保荐人的推荐。保荐人的职责是协助上市申请人申请上市，负责认真审核和披露申请人的相关文件，并承担相应的责任。保荐机构应当按照公开、公正、自愿、公平、规范的原则，在本所批准的范围内开展业务，不得擅自超越业务范围和业务权限。保荐人在有效保荐期限内，应当履行的部分职责：1、确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；2、在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》。3、辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；4、辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认。

　　一家企业要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板、创业板上市必须要有保荐人的推荐。　　保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司即保荐人既是担保人，又是推荐人。　　保荐人职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。

获得证券保荐人资格的唯一途径就是参加考试，只要成绩合格，就可以申请成为证券保荐人。保荐人资格考试不是一般应试性考试，非相关从业人员无法报考，须在证券公司投资银行部等相关部门工作，只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试（因为需要通过公司统一报名），通过该考试以后就可以注册为保荐代表人一、保荐代表人考试内容包括保：荐制度及执业规范、金融基础知识、证券基础知识、财务会计基础知识、法律法规，还有一大块就是投行业务知识了。没有教材。只有参考书目，很多，可以上网去搜《保荐代表人胜任能力考试大纲》。二、报名要求：对大多数人来讲，保荐代表人难考的关键在于报名门槛很高，需要有2年投行业务的从业经验。具体要求如下：1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上（包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历）。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式聘用的工作，如兼职、实习等均不予计算；3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。报名时间是每年7月份，但必须由证券公司代为报名。三、保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下，在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。

券商即是经营证券交易的公司，或称证券公司。保荐机构是指由证券发行承销保荐资格的证券公司。保荐机构，又称保荐人。在上市这个语境中讨论，保荐机构，保荐人，券商，证券公司这四者是一回事。因为没有资质的券商几乎掺和不到上市这个业务中来。而且保荐机构，保荐人这两个词也主要用在上市语境中。从全球来看，保荐人要同企业达成协议，将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，保荐人的责任要延续到发行人上市后的两个完整的会计年度之内。扩展资料保荐人对上市发行人（即已在创业板上市的公司）的职责：1、作为所代表的上市发行人与联交所沟通的主要渠道，且必须尽量处理由联交所提出的有关该上市发行人的一切事宜。2、与发行人定期检讨发行人的营运表现及财务状况，透过对照发行人的业务目标声明及盈利预测（如有）协助发行人决定是否需要作出任何公布。3、须公开刊登根据《创业板上市规则》所需刊发的一切公告、上市文件及通函，以及发行人的年报及周年帐目、半年报告及季度报告之前，与发行人复核该等文件，以确保发行人的董事明白向股东及市场披露所有重要资料的重要性。4、须向发行人董事会所有新获委任者简报他们根据《创业板上市规则》及其他有关证券的适用法例及条文所负责任的性质，以及他们对股东及发行人的债权人所负责任的一般性质。参考资料来源：百度百科-保荐机构参考资料来源：百度百科-券商

经纪人。参与者：1、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体。2、证券投资者证券市场的投资者是资金供给者，也是金融工具的购买者。投资者可分为个人投资者和机构投资者。截至2007年5月8日，沪深两市账户总数已达9436万。（1）个人投资者。个人投资者目前是我国证券市场最广泛的投资者，具有分散性和流动性的特点。（2）机构投资者。机构投资者是相对于中小投资者而言拥有资金、信息、人力等优势，他们包括企业、商业银行、非银行金融机构、证券公司、基金、QFII等。企业、商业银行、非银行金融机构等机构投资者为实现资本增值或通过市场化模式并购扩张也会参与证券市场投资，成为主要的机构投资者。3、证券市场中介机构证券市场上的中介机构主要包括：（1）证券交易所。其主要职责在于：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平、公正；（2）证券承销商和证券经纪商；主要指证券公司（专业券商）和非银行金融机构证券部（兼营券商）；（3）具有证券律师资格的律师事务所；（4）具有证券从业资格的会计师事务所或审计事务所；（5）资产证券评级机构；（6）证券投资的咨询与服务机构。4、自律性组织在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。它发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的发展，维护投资者和会员的合法权益，完善证券市场体系。我国证券业自律性机构是上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会和中国国债协会。5、证券监管机构依据《证券法》，证券监管机构是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，证券市场的参与者进行监督管理的部门，主要包括中国证券监督管理委员会和地方证券监管部门。中国证监会是我国证券管理体制中的核心构成部分，其核心地位由我国《证券法》第1条和第166条加以明确。第1条规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行统一监督管理。第166条规定，国务院证券监督管理机构依法对证券市场履行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。这两条总括了中国证券会的法律地位：是我国最高的证券监管机构，是专门的证券监管机构。

只要你获得证券从业资格证并且通过《证券投资分析》这一指定科目，那你在考试这一块就已经达到了从事证券投资咨询业务的资格。证券投资咨询业务细分就可以分为证券分析师和证券投资顾问。但这只是考试部门，还必须有学历和工作经验方面的要求，就是要有本科以上学历，并且从事证券投资咨询业务满两年的时间。券商从事证券投资业务的是两大条线，一条线主要是在营业部的客服人员，这一类一般是申请证券投资顾问资格；一条线主要是在券商总部的研发部门，比如研究所，从事研究工作的人员，这一类申请的是证券分析师资格。现实中，营业部客服的话本科学历也许还能去应聘试试，研究所的话一个硕士是最起码的了，一些大券商的研发部门门槛更高。保荐代表人在改革以前的考试门槛更高，现在新版的证券从业资格考试降低了保荐代表人的报名要求，通过证券入门资格两科的从业人员均可报考保荐代表人胜任能力考试。

刚取的证券从业资格不能参加《保荐代表人胜任能力考试》。必须符号下列条件：1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员。2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算。3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。保荐代表人胜任能力考试简介：保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。 2014年11月24日，经国务院批准取消了保代资格的行政准入。

证券投资顾问比较难，先考证券投资顾问。1、证券投资顾问的作用是为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，辅助客户作出投资决策。证券投资顾问一般是针对证券公司总部以外的下辖营业部设置的岗位，监管机构为了规范从业人员行为，设置了这一监管机构认可且备案的监管岗位，投资顾问的观点代表的是营业部乃至公司的观点和形象。2、保荐代表人是一群在与资本打着交道的人，工作中，他们的主要任务，就是围绕如何使得资本在短期内迅速放大，目睹着资本的放大过程，看着上千亿万富翁在手中诞生。生活中，如何实现自身资本的累积和放大。3、保荐代表人指上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。

保荐代表人考试相对简单，证券分析师考试其次，最难为投资顾问考试。投资顾问简称“投顾”。据百度百科资料，投资顾问是指专门从事提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问有广义和狭义之分。广义的投资顾问，可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人。狭义的投资顾问，特指在证券行业(如证券公司或专业证券投资咨询机构)为证券投资者(通常为股民)提供专业证券投资咨询服务的人员。

不可以。不是证券公司员工不可以报。获得证券保荐人资格的唯一途径就是参加考试,只要成绩合格,就可以申请成为证券保荐人。首先通过保荐代表人资格考试，报考条件基本概括为三条：1、具有两年的证券发行与承销的相关工作经验。2、现就职于证券公司投行部，有证券公司为你报考。3、已通过证券从业两科以上的考试（必须有一个科目是证券基础知识）。报考方式及报考条件：考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加考试。另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

对于已取得证券从业人员资格考试合格证；再考一门《投资银行业务》即可获得保荐代表人胜任能力证书。否则需要考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》+《投资银行业务》才可以拿到证书。保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的，主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。中国证券业协会网站11月13日已发布2020年证券从业资格考试计划，拟举行5次考试。其中保荐代表人胜任能力考试计划举办2次。

证券从业水平评价测试报名条件于2022年7月正式调整，报名条件对于学历和工作经验的要求增高了。报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：（一）报名截止日年满18周岁（二）取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。（三）具有完全民事行为能力。证券专项业务水平测试分别设置《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》科目，一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《管理规则》第十条规定的相关人员，可报名参加专项业务水平评价测试。按照《监督管理办法》第八条、第五十六条规定以及证券评级等相关监管规定参加测试的人员，或通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加高级管理人员水平评价测试。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

公司上市首次公开发行股票是需要机构保荐的一般是证券公司作发行与承销保荐人是公司机构，保荐代表人是从业人员保荐代表人主要有以下三种： （一）具备3年以上投行经历，且自2002年1月1日起至少担任过一个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目的项目负责人，一个项目应只认定一名项目负责人； （二）具备5年以上投行业务经历，且至少参与过两个境内外首次公开发行股票、上市公司发行新股或可转债的主承销项目，一个项目只认定两名参与人员，其中包括一名项目负责人； （三）具备3年以上投行业务经历，目前担任主管投行业务的公司高管、投行业务部门负责人、内核负责人或投行业务的其他相关负责人，每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。

2023年保荐代表人胜任能力考试拟举行2次，首次考试时间定7月3、4日，二试时间计划于10月30、31日。拓展知识：一、报名时间1、7月份考试报名时间为2023年6月1日15时至6月11日15时；2、10月考试报名时间为2023年9月17日15时至9月30日12时。二、考试报考条件通过大多数情况下从业考试的人员，都能进行报考参与保荐代表人胜任能力考试。年龄达到18周岁的高中以上学历且具有完全民事能力的人员，都可以报名参与证券大多数情况下从业考试。三、考试科目：《投资银行业务》四、考试的题型：保荐代表人考试的题型都是选择题，考考试试卷量都是120题，考试时间为3个小时。五、考试方法：证券从业考试分为大多数情况下从业考试、专业考试和管理资质测试，均采用闭卷机考(使用电脑作答)的形式。六、考试地址位置北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海。七、合格标准考试满分为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，默认为合格成绩。学员获取保荐代表人考试合格成绩后，需要每一年参与并且按要求保质保量的完成中国证券业协会组织的对应业务培训；没有按要求完成对应业务培训的，其合格成绩不可以再有效。

证券保荐人资格考试即“保荐代表人胜任能力考试”，保荐代表人胜任能力考试要求报考人通过一般从业资格考试。一般从业资格考试则要求考生年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。证券业从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。其中，保荐代表人胜任能力考试属于专项业务类资格考试，考试设有《投资银行业务》一科。科目满分为100分，考生达到60分及60分以上的考试测试成绩，则视为合格成绩。

保荐代表人考试时间为180分钟，考试采取闭卷机考形式，考试科目为《投资银行业务》，考试题型均为选择题，题量为120题，科目满分100分，60分及以上视为合格成绩。通过一般从业水平评价测试的人员，都可以报名参加保荐代表人胜任能力考试。一般从业水平评价测试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人水平评价测试合格。保荐代表人测试合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训，未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

证券保荐代表人考《投资银行业务》科目。证券从业专项业务类资格考试分为保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试，考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。考生只有先通过证券从业一般资格考试才能报考保荐代表人考试，一般资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

我和你说你是要能考，一次把5科全过了当然是好事考过三门可以取得一级证书，五门全过是二级不过呢，这个五门其实都是基础考试，没什么含金量的你要是真想提高自己取CFA或者CIIA尤其是CIIA，全英语考试，分三级，一年只能考一级每级报名费大概一万美元吧不过要是考下了，证券方面的工作你可以挑了

　　1.客户经理其实是不是就是销售人员呢？属于正式员工吗？　　客户经理就是业务员，负责拉客户开户炒股。算不算正式员工因公司而异，现在多数正规的证券公司营业部招聘客户经理都算正式员工，但是有试用期，一般是要求3个月内开发多少客户或者拉到多少资金，达不到要求就成不了正式员工。淘汰率很高的。　　2.在网上看到很多帖子说证券公司在利用完客户经理的资源后就会想法革职，说证券公司的客户经理就类似保险要拉下线，是真的吗？　　确实有一些公司会这样，一旦客户经理开发新客户的速度慢下来，就可能被他们想方设法赶走，你如果想开发出一定数量的客户后就坐享成果，是不行的，你必须不断的开发新客户。　　3.如果完成不了每月的任务，会不会没有工资，如果连续2、3个月都没有客户，是不是会被辞退？　　客户经理的收入由底薪和佣金提成两部分组成，玩不成任务就没有底薪了，只拿提成。如果你一直完不成任务就一直没有底薪，提成也很少，到那时候就算公司不辞退你 你也不好意思在做下去了吧。　　4.总的来说，这份工作有发展的前景吗？有必要去尝试吗？　　这份工作是很辛苦，如果你有现成的资源可能会好做一点。就看你的人脉了。如果你认识很多有钱的朋友，他们又肯支持你的工作， 那这份工作对你来说就很简单了，来钱也很快。如果你身边的朋友都是穷苦人，你还是另寻别的工作吧。

如果你是金融名校毕业，可以到证券公司做非营销岗位的工作，比如分析师、客服部，还是比较容易进的。x0dx0a如果你不是，一般只能做营销岗位的工作，就是客户经理。工作就是找客户，做市值。当然以后看个人能力，也可以晋升为团队经理、区域经理、甚至营业部总经理等等。x0dx0a其他人力资源、行政等工作，要么你有关系，要么你就是学这专业的名校毕业或者有含金量高的证书、工作经历。否则不可能，毕竟证券公司都没有小公司。其实即便此类工作岗位，大都也是有金融教育、工作背景的人转过来的。x0dx0a在证券公司工作的人，不管什么岗位，最好都有证券从业资格证。

　　现在的客户经理已经不是那么回事了，竞争的加剧，使得现在的客户经理基本上已经沦为了业务员，光鲜的职业地位，令人羡慕的工资或许以前有过 ，但是至少在目前不是这样的，那些已经过去，举例来说吧，首先说收入吧，以前 佣金收取3或者2.5很正常，现在了，基本上就是0.5--0.8左右的样子，沿海地区的更低，200万的客户已经是0.3了，而成本了也大幅增加了，包括手机炒股，信息平台，crm管理系统等多渠道的开发，下载券商每天都会给客户转发市场信息，有的甚至好几条，基本上也是免费，使得现在的券商成本已经接近0.2--0.3了，也就是说同样的资产，同样的客户，而你现在的收入只是几年前的十分之一左右了，所以不要想这个行业现在是高收入的行业了。　　二，08年到现在全国券商营业部的数量基本上翻了一倍，某些重点城市重点区域甚至增加了二两倍，例如重庆江北区，08年之前有两三家家，现在了如果算上迁过来的和新开的，目前就江北区附近已经集中了大大小小是十三家券商，竞争的加剧使得证券行业的人才流动十分频繁，基本上是三个月到半年换一批人，我们公司原来是每次从业资格考试前都会找大概一两百多个集中培训，但最后能存活半年以上的大概也就八九十多个，基本上十几分之一的概率，这个通过率高于高考，不亚于某些公务员职位考试，而且刚进入公司的基本上也就是啦亲戚朋友们进来开户的，由于大多数人在这个行业里面存活的时间短，客户少，资产少，佣金基本上也就少了，很多人每个月基本上也就拿到的是基本工资。当然也有例外，有些人可能也会拿到高工资，但那些人也仅仅是很少的一部分，恐怕十分之一都不到吧。　　三，再说下工作环境吧。很多人的印象中证券公司方都是在高档的写字楼，优雅的工作环境，事实上是这样，但也不是这样。优雅的环境是有的，但只是部分人可以享受的，如果你是做客户经理，那么这些你基本上是没有机会去享受哦。客户经理的工作职责就是开户，基本上也就是营销，而现在的银行是证券公司的主要渠道，所以你基本上是少有时间在公司里享受空调了，大多数时间只能是呆在银行里面展业罢了。也许你会说银行的环境也不错，那你就错了，你那时只看到了银行里面宽敞明亮的大厅，西装革履的工作人员，却没有看到后面的辛酸。在银行里面工作就像是寄养在别人家的孩子一样，一方面公司的制度管理者你，另一方面还有银行的各种制度管理者你，你在银行里面基本上就是个大堂经理大多数时间的工作是在帮银行做事，帮客户填单子，取号等等，由于是在大厅基本上是站着的，休息的时间很少，而且为了业绩你不得不想尽办法去讨好银行的各种人，什么人都不敢得罪，特别是主人，大堂经理，理财经理，负责有你的好果子吃。这个才是开始，现在有的银行很重视对三方人员的管理，经常也会下达任务给驻点的客户经理，比如什么基金啊，信用卡啊，网上银行啊，你基本上也就成了银行的人了，所以在这里你有这两份的工作压力，既有自己公司的也有银行的。有的甚至还制定了相关制度来管理约束客户经理，例如招行，不仅规定了每天的任务量而且还规定了每天的展业位置，例如规定站在取号机旁的，你只能站在取号机旁，每天就是帮客户取号，接触客户的就是只有取号的的那几分钟，如果你想要离开这里去别的地方和客户交谈，对不起，你违反规定了。在银行的工作基本上就是这样了。　　如果你要开户，那么你就要在外面跑，基本上和别的行业的业务员没有什么两样，唯一不同的是，你是穿着西装打着领带去挤公交车，即使是在夏天也一样。这个就是你要的工作环境。　　四，再说说工作吧。客户经理基本上就是开户了，说直白了就是营销 ，而且是零售营销，做小客户的营销，至于为什么，凡是做了两三年证券的客户经理都知道。每个月公司都要求开户量或者产量，那重庆地区来说吧，基本上是每个月5个户左右，不知道你感觉多不多，反正在10年的行情中，大多数人完成不了的，09年相对好点，但是09年的任务是每个月12个，至于压力大小你可以自己去衡量了。　　同时还要告诉你的是金融证券公司就要时刻准备着开会，市场营销会议，部门会议，区域会议基本上是每周都要开的，公司员工会议每个月至少开一次，不同的合规培训，业务培训，每周只好一次，每次公司要推出新的业务，发售新的基金，下载新的销售任务就要开会，我原来所在的公司一周至少开四天会议，每次基本上不会少于两个小时。　　有人或许告诉你证券公司很悠闲，有那么多的节假日，我告诉你不是那样的。我刚进入证券行业那两年，周末基本上是在加班中度过的，有人或许不明白证券公司还加什么班，我告诉你就是去步行街，小区摆摊，发宣传折页，跟大街上搽皮鞋发宣传单的的没有什么两样，唯一的区别是我们是穿西装的。或许是我没有太多的客户资源，我大学毕业就进入证券行业，在陌生的城市里去工作，没有亲戚，没有朋友，刚开始也就只有这样去开发客户，如果你和我一样也是大学毕业，我想你现在做证券可能比我当时还要辛苦，毕竟竞争激烈了。我只记得2009年的夏天9月份我是一天也没有休息，全部是在加班中度过了，09年一月份公司刚成立不久，我们当时经常是在晚上九点点多了还站在距离公司大概一公里远的永辉超市的门口发宣传折页，因为那么冷得天里只有超市的门口相对的人流比较大。　　五，再说下未来的发展前景吧，很多人认为未来证券公司发展前景很好，是个热门行业，我不对这个观点做任何评论，因为我无法预知未来，但觉得应该提醒一点的是，正如证券行业里面一句名言所说的那样，永远站在少数人的那一边，当大家都认为好的时候，你应该冷静，也应该知道至少他的好没有大家想想的那么好。举例来说吧，在96年到2003年间电脑热卖的时候，你见过哪个卖电脑的业务员卖成百万富翁了？即使是有，我相信那个比例也是很小的。现在也一样，证券的客户经理就是证券的业务员。　　六，有的人进入证券公司是抱着学习的态度来的，或者说是想来学习炒股的，更有人是想来探听些股市内幕消息的，我要告诉这些人的是这些你都得不到，至少你想要的你得不到。我见过的很多的新员工进入证券公司就是为了来学习炒股的，这或许是由于07年火爆的行情给中国人普及了一些理财知识的原因吧。　　首先说下内幕消息吧，首先在客户经理的层面是不可能的到内幕消息的，即使是营业部老总，经纪事业部老总也未必有，如果那些人都知道了，也就不叫内幕消息了。　　再说下想来学习炒股的人吧，学习是件好事情，但是来证券公司学习未必就是明智的选择。找你进来就是让你来来客户的，交给你的只是皮毛，基本的k线，均线什么的，深入的没有，你的水平基本上就是一个稍微专业一点的股民水平，其实这点完全没有在证券公司里面学习的必要，公司对炒股知识的培训是不可能比合规培训多的。另外一点就是要告诉你一个潜规则，证券公司管理层会想尽办法来弱化客户经理和客户的关系，证券公司是靠客户来赚钱，每次客户经理跳槽都会带走一部分客户，管理层一方想办法要你多户，另一方面却想办法减少你和客户的接触，国信证券就是这样的，开户的基本上不维护客户，客户全部交给客户服务中心来维护，两个的关系都弱化了，对客户的掌控能力减弱了，如果客户要转户，到时候讲些什么佣金啊，送些小礼品啊，在增加些其他什么阻力，第一天现场预约，第二天转户什么的，你的客户基本上也就留下来了。而证券公司在弱化客户经理和客户之间公司的一个重要办法就是不允许客户经理推荐股票，既然股票自己都不能推荐，自然也就没有理由交给你专业的炒股技术了。。　　不知不觉中写了这么多，简单来总结一下吧。如果你也是刚毕业大学生，先看清楚形式吧，券商营业部找你进去无非是业务员，或者至少会是从业务员开始做起的，一切都是看业绩，业务做得好就是老大。现在什么新的名称例如理财经理，投资顾问啊什么的，都是忽悠人的，千万不要别人名字给迷惑了，投资顾问不代表你就是来做投资的。。呵呵。。券商中投行业务和资管业务，或者研究所的工作或许要好些，至少不需要在外面到处在外面跑业务，但如果你只是一个学士，那就算了，哪里学历的起点是硕士，而且还要是重点大学对口专业的。还有一点要说明，我所说的这些仅仅是我眼中的一个真实的证券行业的描述，不全不代表全国各地情况，或许有些在证券行业里面一年就赚了几十万，几百万，一两年就有房有车，但那也仅仅是个别人不代表多数，我们公司也有一个月能开二三十个户的人，但那是在一百多个人当中也就只有一两个，你认为你会是哪一两个吗？你如果听到各种证券行业传奇神话，请三思！　　好了，不说了，这篇文章积极的东西不多，仿佛更多的是消极的，目的只是展现一个真实的证券行业，消除一些大家对证券行业的误解，更重要的是想提醒一下，准备要进入证券行业的像你一样的大学生一点提示吧，希望对你有所帮助。　　没有想到写了这么多，我会把写的一起发送到天涯，酷评等网站，希望对像你一样的人有所帮助。

证券公司的客户经理和证券经纪人有3点不同：一、两者的职责不同：1、客户经理的职责：全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务，同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务，在主动防范金融风险的前提下，建立和保持与客户的长期密切联系。2、证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。二、两者的素质要求：1、客户经理的素质要求：合格的客户经理必须具备良好的社会交际和组织协调能力，具有时间管理和团队精神的现代管理意识，性格上要热情开朗，有责任感，并且要熟悉各种金融产品的功能和具有较强的市场研究和客户开发的管理经验。2、证券经纪人的素质要求：询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。三、两者的工作内容不同：1、客户经理的工作内容：（1）访问。对客户进行富有成效的拜访与观察。（2）细分客户。确立目标市场和潜在客户。（3）风险管理。有效监测和控制客户风险。（4）客户关系管理。保持与客户的联系和调动客户的资源。（5）客户分析与评价。对客户进行各方面的分析与评价。2、证券经纪人的工作内容：（1）为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。（2）帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识。（3）向投资者提供股票等证券投资分析报告。（4）根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机。（5）实时跟踪市场行情，监控市场风险。（6）利用各种资源和渠道发展新客户。参考资料来源：百度百科-客户经理参考资料来源：百度百科-证券经纪人

证券公司的客户经理和证券经纪人有3点不同：一、两者的职责不同：1、客户经理的职责：全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务，同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务，在主动防范金融风险的前提下，建立和保持与客户的长期密切联系。2、证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。二、两者的素质要求：1、客户经理的素质要求：合格的客户经理必须具备良好的社会交际和组织协调能力，具有时间管理和团队精神的现代管理意识，性格上要热情开朗，有责任感，并且要熟悉各种金融产品的功能和具有较强的市场研究和客户开发的管理经验。2、证券经纪人的素质要求：询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。三、两者的工作内容不同：1、客户经理的工作内容：（1）访问。对客户进行富有成效的拜访与观察。（2）细分客户。确立目标市场和潜在客户。（3）风险管理。有效监测和控制客户风险。（4）客户关系管理。保持与客户的联系和调动客户的资源。（5）客户分析与评价。对客户进行各方面的分析与评价。2、证券经纪人的工作内容：（1）为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。（2）帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识。（3）向投资者提供股票等证券投资分析报告。（4）根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机。（5）实时跟踪市场行情，监控市场风险。（6）利用各种资源和渠道发展新客户。参考资料来源：百度百科-客户经理参考资料来源：百度百科-证券经纪人

1、证券的销售，指的是客户经理的职位，主要职责：开发客户、服务名下客户、销售理财产品。中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用，从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员（业内自称金融业农民工）。2、证券销售的主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。3、成功的客户经理的收入是非常可观的。客户经理收入的高低，并不依赖于职位的高低，是否得到老板的赏识，而是完全取决于其所拥有的客户的价值。证券客户经理的薪资一般由：“底薪+提成（股票佣金提成+基金佣金提成）+年底利润分红”构成。