证券投资主体个人投资者与机构投资者的区别 !
你好，目前我国机构投资者主要有金融机构及其发行的理财产品，社会保障基金、企业年金等养老基金，合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII），法人或者其他组织等。个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，是证券市场最广泛的投资者。
中国银河证券投资融资融券如何操作？
投资融资融券需要开设信用账户。 中国银河证券投资融资融券的操作流程如下： 1、首先要在中国银河证券开户，开户期限要在18个月以上，符合实名制账户要求。托管资产达到100万以上。客户资产已经纳入了第三方存管的业务，客户资产没有任何的抵押或者担保。 2、申请融资融券需要携带身份证和股东卡、人民银行出具的信用报告，还有客户在其他金融机构出具的金融资产的证明。 3、到了现场还要填写相关的业务表格。有融资融券业务的申请表，融资融券业务的心理测试题，融资融券知识测试题，还有客户持有限售股的说明情况。 4、证券公司审核申请资料，一般需要11个工作日。 5、通过后，可以到现场签署融资融券的业务合同和融资融券的风险监视书。 6、开立融资融券的信用账户、融资融券的资金账户后，投资者还需要到相应的商业银行办理融资融券信用的第三方存管业务才能正式开始此项业务。 融资融券交易，又称信用交易，分为融资交易和融券交易。通俗地说，融资交易就是投资者以资金或证券作为质押，向券商借入资金用于证券买卖，并在约定的期限内偿还借款本金和利息;融券交易是投资者以资金或证券作为质押，向券商借入证券卖出，在约定的期限内，买入相同数量和品种的证券归还券商并支付相应的融券费用。 要融资融券首先要开设一个信用账户，符合条件的投资者(其中一个基本条件是资金证券超过50万元)，要在原来股票账户下设一个信用账户，这个账户专门用于融资融券业务，融资买入或者融券借来的股票均登记在这个账户里。
（2019年真题）申请登记为基金管理人的机构从事（ ）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
【答案】：B按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P28、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
中国证券投资基金业协会于（ ）正式成立。
【答案】：D2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
决定办事机，构和专业委员会的设立、变更和注销 是中国证券投资基金业协会（ ）机构的职权。
【答案】：B基金业协会设理事会，理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。理事会的职权包括：筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作,贯彻、执行会员代表大会的决议；审议通过自律规则、行业标准和业务规范；决定办事机构和专业委员会的设立.、变更和注销；等等。
中国证券投资基金业协会正式成立于（ ）。
【答案】：B2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
中国证券投资基金业协会登记备案流程？基金管理人登记备案条件？
1、中国证券投资基金业协会是证监会下属机构，13年成立以来至今备案基金管理人规模达25000家。2、协会备案分为私募基金备案和私募基金管理人备案-----私募基金管理人备案主要针对私募基金公司/投资管理公司/资产管理公司等。3、基金管理人备案分为4个部分，分别是：证券类/股权类/创业类/其他。 4、企业根据自身需求选择一项或多项进行备案，四项要求不同，需要材料不一。5、材料齐全，审查能得到中国证券投资基金业协会认可之日起20个工作日准予通过。6、审核通过以后协会以邮件形式通知备案提交人。同时可在网站查看该公司通过信息。 近期，协会对基金管理人备案要求明显提高，这也是协会对自身和本行业的严格要求。
中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）。
【答案】：C特别会员包括证券期货交易所等全国性交易场所，登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构，与基金行业相关的全国性社会团体，对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体，对基金行业有重要影响的境外机构，基金行业的重要机构投资者，其他对基金行业具有重要影响的机构。
中国证券投资基金业协会中从业人员管理系统里面，个人截至2017年4月10日是否还不能进行个人注册登记？
好像还不可以，我也在等个人登记。4月5号新升级的系统有说：从业人员管理平台个人入口还没有开通，该入口应该是预备给未在机构任职的基金从业人员进行登记的，但目前该功能还未开放。
是否所有持有私募基金管理人牌照的公司都可以在中国证券投资基金业协会官网查询到？
http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/index.html这个是协会的查询网站，同时不知道你的查询方法或者关键字对不对，实在不行输登记编号查，P10xxxxx 那个
《证券法》和《证券投资基金法》是什么关系？
《证券法》和《证券投资基金法》是法律补充关系，即《证券投资基金法》未规定的，适用《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。相关规定：中华人民共和国证券投资基金法为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展而制定的法律。而《中华人民共和国证券法》是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。以上内容参考：垫江县人大——中华人民共和国证券投资基金法
《证券法》和《证券投资基金法》是什么关系？
《证券法》和《证券投资基金法》是法律补充关系，即《证券投资基金法》未规定的，适用《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。相关规定：中华人民共和国证券投资基金法为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展而制定的法律。而《中华人民共和国证券法》是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。以上内容参考：垫江县人大——中华人民共和国证券投资基金法
国海证券投资顾问压力大吗
压力很大。1.首先，大公司在软硬件上的投入小公司是比不了的，小公司的交易速度和大型期货公司差很多，对于期货，随便差一个点，交易成本就会差很多。2.另外，实力强大的期货公司，内部管理，风控都很严格，公司发生系统性风险的可能性很低。在巩固自身比较优势，夯实发展基础的同时，公司敏锐把握行业发展趋势，适时制订全新发展战略规划。规划提出，未来公司将继续秉承“忠诚，勤俭，专业，创新”的企业精神，坚持“诚信，合规，稳健”的经营理念，以人为本，以客户为中心，以资源整合，业务协同为抓手，着力打造核心竞争力，并积极推进借壳上市工作。
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梦见华安宝利配置证券投资基金的预兆
1、梦见华安宝利配置证券投资基金的预兆基础安泰，得贵人助力，而在困难之中得平安发展，但成功运之配置不良，难于伸张，故然只是外强中干而已，虽苦闷烦恼殊多，但大体可得平安，衣食充足，幸福有寿，人地两格，无凶数，则身体健康，疾病少有，有病吃药即可速愈。【中吉】吉凶指数：76（内容仅供参考，不代表本站立场）2、梦见华安宝利配置证券投资基金的宜忌「宜」宜打包剩菜，宜喝酸奶，宜逛眼镜店。 「忌」忌探亲，忌创作，忌细心。3、梦见华安宝利配置证券投资基金是什么意思梦见华安宝利配置证券投资基金，按周易五行分析，幸运数字是6，桃花位在正北方向，财位在西南方向，吉祥色彩是黄色，开运食物是茶叶蛋。怀孕的人梦见华安宝利配置证券投资基金，预示生女，冬占生男，慎防流产，忌动土。梦见投资，预示做梦人会好好把握机遇。梦见把钱柜里的钱拿出来投资，表示梦者将在生意上抓住一次难得的机遇。梦见华安宝利配置证券投资基金，容易有年轻异性为你心动的时期。无论你对待这种运气的态度如何，和蔼一点的交往总是能让你得到有意思的东西。不过最近也有玩弄的心态，自己要控制好了。 恋爱中的人梦见华安宝利配置证券投资基金，说明婚姻可成，但延期迎娶，吉庆。本命年的人梦见华安宝利配置证券投资基金，意味着平顺中稍有起伏，最后还是获利丰收。做生意的人梦见华安宝利配置证券投资基金，代表有赚钱有支出，财难聚，风水住宅注意些。本命年的人梦见通宝证券投资基金，意味着风水受害，祖坟不安，事事不进则退。梦见投资，预示做梦人会好好把握机遇。做生意的人梦见金泰证券投资基金，代表阻碍较多，意见不合，过一段时期会好些。怀孕的人梦见宝康债券证券投资基金，预示生男。三月生女，皆难养。怀孕的人梦见安顺证券投资基金，预示生男，秋占生女，身体多保养。做生意的人梦见华安现金富利投资基金，代表守旧经营有财利，少变动为佳。本命年的人梦见宝盈鸿利收益证券投资基金，意味着闲事少管、不可妄动、慎防不名誉之事。做生意的人梦见华安证券，代表亏损较多，阻碍亦，宜守或重整内部。恋爱中的人梦见宝盈鸿利收益证券投资基金，说明经过多次考验，可望成婚。本命年的人梦见金鑫证券投资基金，意味着家产运欠佳，小不忍则乱大谋，容忍谦让则平顺。做生意的人梦见宝康灵活配置证券投资基金，代表营利得财，名利双收，宜多谨慎处理。梦见华安创新证券投资基金，土星考验你危机处理的能力，上司对你的能力质疑、家人对你的抱怨、进度的落后，总是事情都指向你，让你感觉有无力感，但不用太过于灰心，换个角度想，危机也是个转机，这两天你可能灵光一现，或许能发现另有出路，或者有新的解决之道！
国联证券证券投资部总经理是谁
彭焰宝。国联证券证券投资部总经理是负责管理事物的，是彭焰宝担任的，是具有行使权利的，此公司成立于1992年9月，前身为无锡市证券公司，2008年5月通过改制更名为国联证券股份有限公司。
财通证券投资银行部有发展空间吗
有发展空间。财通证券投资银行部值得去，还可以给交社保工作稳定，可以从事这份工作有发展空间。
国元证券投资融资融券如何操作？
投资融资融券需要开设信用账户。 国元证券投资融资融券的操作流程如下： 1、首先要在国元证券开户，开户期限要在18个月以上，符合实名制账户要求。托管资产达到100万以上。客户资产已经纳入了第三方存管的业务，客户资产没有任何的抵押或者担保。 2、申请融资融券需要携带身份证和股东卡、人民银行出具的信用报告，还有客户在其他金融机构出具的金融资产的证明。 3、到了现场还要填写相关的业务表格。有融资融券业务的申请表，融资融券业务的心理测试题，融资融券知识测试题，还有客户持有限售股的说明情况。 4、证券公司审核申请资料，一般需要11个工作日。 5、通过后，可以到现场签署融资融券的业务合同和融资融券的风险监视书。 6、开立融资融券的信用账户、融资融券的资金账户后，投资者还需要到相应的商业银行办理融资融券信用的第三方存管业务才能正式开始此项业务。 融资融券交易，又称信用交易，分为融资交易和融券交易。通俗地说，融资交易就是投资者以资金或证券作为质押，向券商借入资金用于证券买卖，并在约定的期限内偿还借款本金和利息;融券交易是投资者以资金或证券作为质押，向券商借入证券卖出，在约定的期限内，买入相同数量和品种的证券归还券商并支付相应的融券费用。 要融资融券首先要开设一个信用账户，符合条件的投资者(其中一个基本条件是资金证券超过50万元)，要在原来股票账户下设一个信用账户，这个账户专门用于融资融券业务，融资买入或者融券借来的股票均登记在这个账户里。
长城证券股票走势预测？长城证券证券投资分析报告？002939长城证券发行价？
证券行业，直至今日都依旧是牛股辈出的优质赛道。随着中国股权分置改革的基本完成、居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善，中国股票二级市场的活跃度稳步提升，这将在很大程度上促进证券行业的发展。那么我们今天的主角长城证券——国内最大的券商企业之一，是否值得我们去投资呢？接下来我们就一起来看看吧。在开始分析长城证券前，先分享一份整理好的证券行业龙头股名单给大家，点击就可以领取：宝藏资料：证券行业龙头股一览表 一、从公司角度看公司介绍：长城证券股份有限公司正式创建于1996年5月，全国100多家营业部都设在了国内的主要城市。公司控股宝城期货有限责任公司、长城证券投资有限公司、长城长富投资管理有限公司等多家子公司，同时是长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司两家基金公司的主要股东。经过二十余年的深耕，长城证券已经成长为一家资质齐全、业务覆盖全国的综合类证券公司，多功能协调发展的金融业务体系已初步建立。对公司的基础概况做了具体分析之后，我们来看看这家老牌券商还具备哪些优势。亮点一：主要股东实力雄厚、均衡多元的股东结构公司控股股东为华能集团下属的华能资本，其他主要股东包括深圳能源及深圳新江南(招商局集团下属企业)等，主要股东及其关联企业实力强劲，配合其资源整治工作，创新产融结合方式，助推实体经济振兴。公司一共有23家股东，既有国有成分，也有民营性质，彰显了均衡多元的股东结构，有利于公司更好地建立规范的法人治理结构和良好的经营机制。 亮点二：拥有业务全牌照，分支机构布局合理广泛公司拥有全牌照、综合性的业务平台，吸收各类各类证券业务。在全国很多重点地区都有其分支机构，布局十分合理、广泛，全国被布局的省级地区已有27个，公司从创建开始到现在已设立北京、杭州、广东、上海、前海等12家分公司，在全国已有109家营业部，其中包括了北京、上海、广州、深圳、杭州、南京、成都等主要。由于篇幅受限，更多关于长城证券的深度报告和风险提示，我整理在这篇研报当中，点击即可查看：【深度研报】长城证券点评，建议收藏！ 二、从行业角度中国股市依法监管、从严监管、全面监管在行业中早被视为了一种新常态。中国证监会将加大对券商风险的管控，行业继续朝着“风险管理全覆盖”的目标推进。在经济增长形成新动力的前提下，新旧发展动能接续转换逐渐提速，证券行业也将迎来新的战略机遇，彻底开启成长空间，市场竞争将会越来越激烈。因为有着传统业务的竞争，创新业务的快速增长也是一种新的发展趋势。总而言之，证券行业出现牛股很正常，在美国股市或者是日本股市中，这样的盛况都存在了。随着国内对金融的重视力度越来越大，未来证券行业还将迎来巨大的成长空间。但是文章具有一定的滞后性，想更准确地知道长城证券未来行情，直接点击链接，有专业的投顾帮你诊股，看下长城证券现在行情是否到买入或卖出的好时机：【免费】测一测长城证券还有机会吗？应答时间：2021-12-08，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看
东吴证券投资者教育基地依托苏州当地特色创立什么头条品牌
东吴证券投资者教育基地融合现代科技与人工智能技术，以“秀财”投教品牌为依托。东吴证券投资者教育基地成立于2020年，是一家立足本土特色、依托合建优势、契合投资者需求，惠及本土、辐射全国的“大金融”投资者教育平台。
关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）。
【答案】：C"投资咨询"业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]%号）中规定的"证券、期货投资咨询"业务。
管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
【答案】：B本题考查专项计划设立及备案。管理人应当自专项计划成立日5个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
如何登入中国证券投资基金业协会从业人员管理平台
同学你好，百度搜索“中国证券投资基金业协会从业人员管理平台”即可登录。如果考基金从业资格考试，建议参考乐考题库，快速掌握考点，祝你好运~
我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（ ）提交相关文件。
【答案】：C我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
2013年6月1日，新修订的( )为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。
【答案】：A解析：本题考查行业自律管理的法律依据。2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。
中国证券投资基金业协会与证监会会不会脱钩？
暂时不会 虽然说考试有可能会独立出来 但是现在说脱离 基本不可能
中国证券业协会证券投资基金业委员会主要职责有( )。
正确答案为：A,B,D选项答案解析：中国证券业协会证券投资基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。委员会的主要职责是：调查、收集、反映业内意见和建议;研究、论证业内相关政策与方案;草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约;协助开展业内教育培训、国际交流与合作等，其宗旨是推动业务创新，完善行业自律，维护会员合法权益，集中全、行业的智慧和资源，为基金业的发展服务。C项属于基金管理公司督察长的主要职责，不符合题意，应排除。
发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
【答案】：C股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
（2017年真题）确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。
【答案】：A2013年《中华人民共和国证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
证券投资基金行业协会是个民间组织吗?
这个算是官方背景的组织，由证券业协会和证监会大力促成的，你要分清楚到底是不是中国证券投资基金业协会，这个才是标准证券的叫法。里面备案的私募基金和各类投资公司未必不是骗人的，这个不代表什么的，就是备案，不算是监管啥的
关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）。
【答案】：DD项，基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。
（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。
【答案】：A基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构等机构可以加入基金业协会。会员分为四类：普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。其中，公募基金的基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员。
中国证券投资基金协会简称叫什么
简称：中基协
中国证券投资基金业怎么备案
中国证券投资基金业协会的备案办理流程：登录证券投资基金业协会网站；选择“关于协会”菜单；点击“加入协会”；按照内容提交文件等材料。中国证券投资基金业协会的备案具备的条件：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（ ）。
【答案】：D基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。
关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下说法错误的是（ ）。
【答案】：C本题考查法律意见书的内容。A选项说法正确,C选项说法错误,法律意见书中律师应重点核查的内容包括私募证券投资基金类管理人不得兼营"投资咨询"业务。私募股权投资基金类管理人,需要对"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明。"投资咨询"业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的"证券、期货投资咨询"业务。B、D选项说法正确,对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2Pbr /2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离,业务重组完成后再出具法律意见书。综上,A、B、D选项说法正确,C选项说法错误。故本题选C选项。
（2020年真题）中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的机构（ ）。
【答案】：B为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的机构将不予登记。
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。
【答案】：D中国证券投资基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间产生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。
根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，以下分类不正确的是（ ）。
【答案】：D根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，D项应为私募机构：私募证券投资基金，私募股权投资基金，创业投资基金。
中国证券投资基金业协会与中国证券基金业协会区别
1、在2015年未调整之前基金隶属于中国证券业协会2、调整之后，将基金划分出来了，现在叫中国证券投资基金业协会。
申请登记为基金管理人的机构从事（ ）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
【答案】：B按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P28、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
中国证券投资基金业协会上下班时间
上午9：00-12：00，下午13：00-17：00。证券公司的上班时间为周一到周五上午9点到下午17点。各个证券公司的营业时间不同，各省市的证券公司的营业时间也不同。有些证券公司的上班时间为周一到周五上午8点30分到下午17点。
怎样在中国证券投资基金业协会进行登记？
私募基金可以用来做些什么？私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。===【私募基金管理人备案办理的流程主要分为四步】：需要有一家符合中基协要求的私募公司，对私募基金公司的名称和经营范围都有明确条件要求，而且两者必须相符合。第二：需要成为中基协的会员，可以直接在中国证券投资基金业协会的官网进行登记了解第三：须提交完备的法律意见书，具体内容可视为私募基金备案的主要条件，全部合规达标后经过律师的签字。这也是私募备案办理过程中的主要的流程。第四：需要将所有准备好的资料提交到中基协进行后审核私募基金管理人登记成功后会在官网进行公示。在办理私募基金登记备案过程中，必须注重备案流程中的各项细节，避免被打回补充材料而影响办理进程。==根据《登记备案办法》，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。基金备案步骤生成基金编码：根据备案系统要求，如实填报基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息，生成基金编码：填写附表信息，按照附表提示，如实填写基金主要投资方向、投资情况等信息，并上传基金风险揭示书投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）委托管理协议（适用于委托管理型）、托管协议、投资者明细等文件。==如何进行私募基金备案？私募基金备案流程是什么？注册账号填写会员代表信息管理人登记填写管理人基本信息协会办理20个工作日内完成登记
下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。
【答案】：C对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等属于证监会的行政监管措施行，不属于基金业协会的职责，
关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）
【答案】：C“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]%号）中规定的“正券、期货投资咨询”业务。
中国证券投资基金业协会的备案怎么办
中国证券投资基金业协会的备案办理流程：登录证券投资基金业协会网站；选择“关于协会”菜单；点击“加入协会”；按照内容提交文件等材料。中国证券投资基金业协会的备案具备的条件：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
中国证券投资基金业协会的理事成员
第一届理事会会员理事（按姓氏笔画）：于华 王立新 邓召明 田仁灿 刘建平 刘晓艳 江先周许小松 余晓晨 吴晓辉 李勍 李爱华 杨东 杨新丰 陈敏 周月秋 尚健 林传辉林利军 范勇宏 金旭 赵学军 郭特华 崔伟 韩勇非会员理事：孙杰 曹殿义 胡家夫 钟蓉萨 汤进喜会长：洪磊专职副会长：曹殿义 胡家夫 钟蓉萨 汤进喜兼职副会长：于华 刘晓艳 江先周 陈敏 周月秋 林利军 范勇宏 金旭 赵学军第一届监事会监事（按姓氏笔画）：刘树军 何宝 陈昌宏 周一烽 高良玉 裴长江监事长：高良玉副监事长：刘树军秘书长：汤进喜（兼）
（ ）成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。
【答案】：B2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。
我国的基金自律组织是（ ）成立的中国证券投资基金业协会。
【答案】：C我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。
下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（ ）
【答案】：C中国证券投资基金业协会应履行的职责有：依法维护会员的合法权益；提供会员服务；制定和实施行业自律规则等。（依法对会员进行行政监管属于证监会职责。）
关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（ ）。
【答案】：DD项，中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。
下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
【答案】：C依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。
关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（ ）。
【答案】：C基金行业协会设理事会，理事会是基金行业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。在会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作，其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定。
中国证券投资基金业协会职责不包括（）。
【答案】：D依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。
中国证券投资基金业协会是真的吗
是真的。中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。中国证券投资基金业协会是真的。
以下不属于中国证券投资基金业协会权责的是（ ）
【答案】：D解析中国证监会、交易所在相关规范性文件中定义了责令整改、监管谈话、公开谴责、通报批评等多种非行政处罚性监管措施。
中国证券投资基金业协会备案如何办理？
中国证券投资基金业协会备案如何办理？中国证券投资基金业协会的备案办理流程：登录证券投资基金业协会网站；选择“关于协会”菜单；点击“加入协会”；按照内容提交文件等材料。中国证券投资基金业协会的备案具备的条件：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
中国证券投资基金业协会的发展历史
2012年6月6日基金业协会在北京召开了第一次会员大会，翌日中国证监会主席郭树清为基金业协会揭牌。同时，当天表决通过了中国证券投资基金业协会第一次会员大会工作报告、《中国证券投资基金业协会章程》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》和《中国证券投资基金业协会会员自律公约》，投票选举产生了协会第一届理事会、第一届监事会。基金业协会的会员分为三类：普通会员、联席会员和特别会员。其范围涵盖基金管理公司、银行、保险、信托、QFII、私募基金公司等。基金业协会最高权力机构为会员大会，执行机构为理事会。理事会包括30名理事，其中包括5名非会员理事，25名会员理事构成；专职副会长4名，兼职副会长9名。监事会包括6名监事，监事长1名，副监事长1名。截止2013年11月1日，基金业协会的会员共有555家，其中包括84家公募基金公司、19家托管银行、218家私募基金公司和多家其他机构 。
关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（ ）。
【答案】：DD项说法错误，政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
发生重大事项时，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
【答案】：D股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
根据《中国证券投资基金业协会章程》，关于协会会员所享有的权利了，以下错误的是（ ）。
【答案】：D基金业协会会员享有下列权利：①选举权、被选举权和表决权，其中观察会员、特别会员不享有理事和监事的被选举权；②参加本团体的活动和获得本团体提供的服务；③对本团体工作提出批评、建议并进行监督；④通过本团体向有关部门反映意见和建议；⑤要求本团体维护其合法权益不受损害；⑥对本团体给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩；⑦会员代表大会决议规定的其他权利。
中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（）。
【答案】：C选项C说法错误：中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券投资基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。
以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（ ）。
【答案】：C公募基金的基金管理人、基金托管人加入中国基金业协会的，为普通会员。
中国证券投资基金业协会怎么查自己持有
1、投资者查询自己的证券账户时，可以携带本人有效身份证件去任意证券公司的线下网点查询，查询时将本人身份证件交给工作人员，即可查到自己名下的所有证券账户；＜br＞2、投资者也可以通过登录中国证券登记结算有限公司官网的方式，选择“投资者服务专区”的“证券查询服务”进行一码通账户信息查询。
根据《证券投资基金法》，中国证券投资基金业协会的权力机构是()。
【答案】：D《证券投资基金法》规定“基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。”
中国证券投资基金业协会怎么加入？
中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，经国务院批准，在国家民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人应当加入协会，基金服务机构可以加入协会。协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。
中国证券投资基金业协会好进吗
中国证券投资基金业协会不好进的，中国证券投资基金业协会属于国企，一般需要考取公务员后才能进入，是比较难的。
中国证券投资基金业协会采用会员制，对此下列说法错误的是（ ）。
【答案】：B基金业协会采用会员制，其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。故选项B说法错误。
关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）。
【答案】：C会员大会及理事会的职权由中国证监会规定"干扰项，不个说法。
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（ ）。
【答案】：B基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。故ACD错误。
关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）。
【答案】：CC项，基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
中国证券投资基金业协会会员管理办法
法律分析：中国证券投资基金业协会会员管理办法目的是规范投资基金业务活动，维护投资人及会员的合法权益，教育和组织会员遵守相关法律、行政法规、部门规章,加强会员自律管理，促进基金行业健康发展。法律依据：《中国证券投资基金业协会会员管理办法》 第十六条 申请成为会员，应当具备下列条件： （一）自愿加入协会，拥护《章程》及协会自律规则； （二）遵守法律法规的规定，私募基金管理人及其股东或者执行事务合伙人最近三年不存在严重违法违规情形； （三）具备法律法规和协会要求的资本金、基金从业人员、营业场所和经营设施、风险控制和内部管理制度和诚信记录； （四）协会规定的其他条件。
关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（ ）
【答案】：AA:基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。B：基金业协会会员之间、会员与客户之间发生纠纷后，协会根据法律、行政法规的规定对纠纷各方进行民间性调解。该调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁。C:制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；D:提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动
中国证券投资基金业协会成立于（ ）
【答案】：A我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会
中国证券投资基金业协会章程应由谁制定
中国证券投资基金业协会会员大会。基金行业协会设理事会，理事会是基金行业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。中国证券投资基金业协会章程应由中国证券投资基金业协会会员大会制定。在会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作，其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定。
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（ ）。
【答案】：D基金业协会具有下列职责：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。
中国证券投资基金业协会是啥干的
是为切实履行自律管理职责，打击基金行业违规行为，发挥社会监督作用，维护基金行业秩序稳定的一个社会组织。中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。
国信证券投资顾问需要开户量及资产量的考核吗
需要。根据查询国信证券官网得知，在招募和考核投资顾问时，会设置一定的开户量和资产量要求进行考核，是需要开户量及资产量的考核的。国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）的前身为深圳国投证券有限公司，成立于1994年。国信证券是全国性大型综合类证券公司。
中国证券投资基金业协会网站官网哪里查询从业人员现状
信息公示栏。打开中国证券投资基金业协会官网，点击导航栏【信息公示】下拉菜单，然后选择【从业人员公示】下面的【基金从业人员信息公示】就可以看到。
你觉得在证券投资过程中应当怎样进行基本分析?
在证券投资的过程中，基本分析首先要挑选好行业板块龙头，其次才是看突破。证券投资(investment in securities)是指投资者(法人或自然人)买卖股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取差价、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是间接投资的重要形式。拓展资料：证券投资技巧有哪些?第一，审时度势，顺势出击。对于市场来说我们通常分为两大类型，第一：上升趋势类型，第二：下降趋势类型，在这之中我们要学会判断各种类型，尤其是类型的转折点十分重要，当我们判断出什么类型之后也就是我们常说的顺势而为了，跟随大趋势进行投资，永远不会错的。第二，关注持仓资金流向变化，正所谓：知己知彼方能百战不殆。我们要有一个意识，就是要时刻观察留意持仓个股量能的变化，像创新高异常放量的个股，连续上涨无量的个股，这些都是隐秘的，需要我们格外警惕的地方。第三，学会合理的配置资券比例，这点尤为重要，在行兵打仗当中，人们讲究如何排兵布阵，在股市投资当中也是如此，合理的资券配置比例，再加上对时机的及时把握，是股市投资的制胜之道，在具体的投资当中，合理的控制我们的仓位，分期投入等方法的合理运用，往往能起到意想不到的结果。